“Is that to say we are against Free Trade? No, we are for Free Trade, because by Free Trade all economical laws, with their most astounding contradictions, will act upon a larger scale, upon the territory of the whole earth; and because from the uniting of all these contradictions in a single group, where they will stand face to face, will result the struggle which will itself eventuate in the emancipation of the proletariat.”
Karl Heinrich Marx · Marx-Engels Collected Works, Vol. VI, p. 290
I. LA METODOLOGÍA DEL U.S. BUREAU OF ECONOMIC ANALYSIS (BEA) COMO TAL
“BEA’s published domestic requirements tables are calculated using a hybrid approach between the industry-technology assumption (ITA) and the commodity-technology assumption (CTA) methods. The ITA proposes that all commodities made by an industry share the same input structure. In contrast, the CTA proposes that each commodity has a unique input structure that is independent of the producing industry (The notation and derivation of the tables presented follow the System of National Accounts recommended by the United Nations. See: A System of National Accounts Studies in Methods, Series F No. 2 Rev. 3, United Nations, New York, 1968; also, Stone, R., Bacharach, M. & Bates, J., “Input-Output Relationships, 1951-1966,” Programme for Growth, Volume 3, London, Chapman and Hall, 1963).
Specifically, BEA’s method involves a two-step process. The CTA is first applied to secondary products produced by an industry. Secondary products are redefined when the input structure for a secondary product of an industry differs significantly from the input structure for the primary product of that industry. The output of the secondary product is moved to an industry in which production of that product is primary. After a product is redefined, the associated inputs are then moved, or reallocated. These redefinitions and reallocations form the basis for the after redefinition make and use tables and provide a more homogeneous relationship between input structure and products (US Department of Commerce, Bureau of Economic Analysis, Guo, J., Lawson, A. and Planting, M. “From Make-Use to Symmetric I-O Tables: An Assessment of Alternative Technology Assumptions” http://www.bea.gov/papers/pdf/alttechassump.pdf).
From these supplementary tables, as the second step of the hybrid approach, the ITA is followed in the mathematical derivation of domestic requirements tables (…) Under the ITA, the best estimate of the inputs used for secondary products comes from the producing industry. The calculation of the direct requirements table, the foundation of the total requirements tables, implicitly follows this assumption by estimating the inputs related to the secondary products as a portion of the total inputs to the producing industry. As a result of utilizing this hybrid approach, the domestic requirements tables are a more useful and effective tool for analyzing the interrelationships among industries and the relationships between industries and the commodities they use and produce.” (U.S. Bureau of Economic Analysis, 2017).
“Redefinitions refer to the process in which products are reassigned from producing industries in which they are secondary, to the industries where those products are primary. Redefinition is part of the “two-step” process to reassign secondary products from the industry in which they were produced to the industries these products are primary products. For more information about redefinitions and the treatment of secondary products in BEA’s input-output accounts, see “MEASURING THE NATION’S ECONOMY: AN INDUSTRY PERSPECTIVE, A Primer on BEA’s Industry Accounts” (Revised May 2011), at http://www.bea.gov/industry/pdf/industry_primer.pdf” (U.S. Bureau of Economic Analysis, 2005).
“An adjustment made to the input-output (I-O) accounts when a secondary product is assumed to have very different inputs than the other products of the producing industry. The secondary product (output and inputs) is moved (redefined) to the industry to which the product is primary. The adjustment is necessary to attain a homogenous input structure for the commodities produced by an I-O industry.” (U.S. Bureau of Economic Analysis, 2018).
“Redefinitions are made when the input structure of the industry’s secondary product differs significantly from the input structure of its primary product. For example, the restaurant services in hotels are redefined from the accommodations industry to the food services industry. These supplementary tables are referred to as “after redefinition.”” (U.S. Bureay of Economic Analysis, 2011, pág. 4).
“Redefinitions affect numerous industries in the I‐O accounts, notably wholesale trade, retail trade, construction, publishing industries, and accommodations and food services. As a result of redefinitions, the total value of secondary products is decreased, and the total value of primary products is increased by the same amount (See chapters 4 and 9 in Concepts and Methods of the U.S. Input‐Output Accounts for details on their definition and reclassification process and underlying assumptions, available at http://www.bea.gov/papers/pdf/IOmanual_092906.pdf). For the 2009 annual I‐O accounts the amount of the redefined secondary output was $760.2 billion, or 3.1 percent of total output and 41.4 percent of total secondary output. For most industries, the output shown in the standard make and use tables will differ from that shown in the supplementary make and use tables; however, commodity outputs are not affected.” (U.S. Bureay of Economic Analysis, 2011, pág. 4).
“ON FEBRUARY 17, 2017, the Bureau of Economic Analysis (BEA) released domestic requirements tables for the first time. The new estimates cover the period 1997–2015 and will be updated annually along with the full suite of BEA products based on the supply-use framework (These products include supply and use tables, both before and after redefinitions; make tables; direct and total requirements matrices; and import matrices). These tables show the amount of domestic intermediate inputs required, both directly and indirectly, in order for industries to supply goods and services to final demand (Domestic requirements tables are similar to the total requirements tables published by BEA. While domestic requirements tables reflect only domestically produced intermediate inputs, total requirements tables include both imported and domestically produced intermediate inputs.). Domestic requirements tables provide unique insights into domestic supply chains and the structural linkages among domestic industries.” (Medeiros & Howells III, 2017, pág. 1).
II. UN ANÁLISIS PRELIMINAR DE LA METODOLOGÍA
Las tablas de requisitos nacionales publicadas por BEA se calculan utilizando un enfoque híbrido entre los métodos de hipótesis de tecnología de la industria (ITA) y de hipótesis de tecnología de productos básicos (CTA). El ITA propone que todos los productos básicos fabricados por una industria compartan la misma estructura de insumos. En contraste, la CTA propone que cada producto tiene una estructura de insumo única que es independiente de la industria productora (La notación y derivación de los cuadros presentados siguen el Sistema de Cuentas Nacionales recomendado por las Naciones Unidas. Ver: A System of National Accounts Studies in Methods, Series F No. 2 Rev. 3, United Nations, New York, 1968; also, Stone, R., Bacharach, M. & Bates, J., “Input-Output Relationships, 1951-1966,” Programme for Growth, Volume 3, London, Chapman and Hall, 1963).
Específicamente, el método de BEA implica un proceso de dos pasos.
II.I. PRIMER PASO
La CTA se aplica primero a productos secundarios producidos por una industria. Los productos secundarios se redefinen cuando la estructura de insumos para un producto secundario de una industria difiere significativamente de la estructura de insumos para el producto primario de esa industria. La producción del producto secundario se traslada (redefine) a una industria en la que la producción de ese producto es primaria. Después de redefinir un producto, las entradas asociadas se mueven o reasignan. Estas redefiniciones y reasignaciones forman la base para las tablas de fabricación y uso posteriores a la redefinición y proporcionan una relación más homogénea entre la estructura de insumos y los productos (U.S. Department of Commerce, Bureau of Economic Analysis, Guo, J., Lawson, A. and Planting, M. “From Make-Use to Symmetric I-O Tables: An Assessment of Alternative Technology Assumptions” http://www.bea.gov/papers/pdf/alttechassump.pdf).
II.II. SEGUNDO PASO
A partir de estas tablas complementarias, como segundo paso del enfoque híbrido, se sigue el ITA en la derivación matemática de las tablas de requisitos nacionales. Según el ITA, la mejor estimación de los insumos utilizados para los productos secundarios proviene de la industria productora. El cálculo de la tabla de requerimientos directos, la base de las tablas de requerimientos totales, sigue implícitamente este supuesto al estimar los insumos relacionados con los productos secundarios como una porción del total de insumos para la industria productora. Como resultado de utilizar este enfoque híbrido, las tablas de requisitos nacionales son una herramienta más útil y eficaz para analizar las interrelaciones entre las industrias y las relaciones entre las industrias y los productos básicos que utilizan y producen.
Las redefiniciones se refieren al proceso en el que los productos se reasignan de las industrias de producción en las que son secundarios a las industrias en las que esos productos son primarios. La redefinición es parte del proceso de “dos pasos” para reasignar productos secundarios de la industria en la que se produjeron a las industrias en las que estos productos son productos primarios. Para obtener más información sobre las redefiniciones y el tratamiento de los productos secundarios en las cuentas de insumo-producto de BEA, consulte “MEASURING THE NATION’S ECONOMY: AN INDUSTRY PERSPECTIVE, A Primer on BEA’s Industry Accounts” (revisada en mayo de 2011), disponible en http://www.bea.gov/industry/pdf/industry_primer.pdf.
La redefinición es un ajuste realizado en las cuentas de insumo-producto (IO) cuando se supone que un producto secundario tiene insumos muy diferentes a los otros productos de la industria productora.
El producto secundario (producción e insumos) se traslada (redefine) a la industria para cuál es el producto primario. El ajuste es necesario para lograr una estructura de insumos homogénea para los productos básicos producidos por una industria de IO. Por ejemplo, los servicios de restaurante en los hoteles se redefinen de la industria del alojamiento a la industria de los servicios alimentarios. Estas tablas complementarias se denominan “después de la redefinición”.
Las redefiniciones afectan a numerosas industrias en las cuentas I-O, en particular el comercio mayorista, el comercio minorista, la construcción, las industrias editoriales y los servicios de alojamiento y alimentación.
Como resultado de las redefiniciones, el valor total de los productos secundarios disminuye y el valor total de los productos primarios productos aumenta en la misma cantidad (consúltense los capítulos 4 y 9 en Concepts and Methods of the U.S. Input‐Output Accounts for details on their definition and reclassification process and underlying assumptions, available at http://www.bea.gov/papers/pdf/IOmanual_092906.pdf). Para las cuentas I-O anuales de 2009, el monto de la producción secundaria redefinida fue de $760,2 mil millones, o el 3.1 por ciento de la producción total y el 41.4 por ciento de la producción secundaria total. Para la mayoría de las industrias, la producción que se muestra en las tablas estándar de fabricación y uso será diferente de el que se muestra en las tablas complementarias de fabricación y uso; sin embargo, la producción de productos básicos no se ve afectada.
III. CONCLUSIONES
La redefinición es parte de un proceso de dos pasos en el que se reasignan productos secundarios de la industria en la que se produjeron a las industrias en las que estos productos son productos primarios; es decir, en tal proceso de reasignación, uno de los pasos es redefinir los productos. Redefinir los productos implica obtener tablas complementarias en las que se refleja la nueva ubicación de los productos, antes localizados en industrias en que eran secundarios; ahora ya movidos, siempre dentro de la MIP, a industrias en las que son primarios. Luego, el segundo paso consiste en que, con esas tablas que se obtuvieron en el paso 1, se derivan matemáticamente las tablas de requerimientos domésticos directos, que son tablas que muestran la cantidad de insumos intermedios domésticos requeridos, tanto directa como indirectamente, para que las industrias suministren bienes y servicios a la demanda final.
U.S. Bureau of Economic Analysis. (16 de Noviembre de 2005). What are redefinitions, and where are they described? Obtenido de FAQ: https://www.bea.gov/help/faq/36
SOBRE LA ECONOMÍA POLÍTICA DEL CONFLICTO SIRIO
(2017)
JOSÉ MAURICIO GÓMEZ JULIÁN
I · SecciónIntroducción
La llave para la comprensión del presente es la comprensión del
pasado, así como la llave para ver hacia el futuro es la comprensión del
presente: “Los hombres hacen su propia historia, pero no la hacen a su
libre arbitrio, bajo circunstancias elegidas por ellos mismos, sino bajo
aquellas circunstancias con que se encuentran directamente, que existen
y les han sido legadas por el pasado.” (Marx, El Dieciocho Brumario de
Luis Bonaparte, 1975).
El conflicto político sirio es un conflicto entre intereses de
Estados-Nacionales y, por consiguiente, no es posible comprenderlo sin
comprender antes lo que es un Estado, pues de lo contrario tampoco podrá
comprenderse qué sectores de la sociedad son los que llevan sus
intereses de la esfera nacional a la esfera internacional a través del
Estado mismo.
Este concepto en términos generales aparece implícito desde los
filósofos de la antigua Grecia, aunque es en la obra de Maquiavelo donde
aparece la palabra “Estado” por vez primera, en donde dice: “Todos los
estados, todos los dominios que han tenido y tienen imperio sobre los
hombres han sido y son o repúblicas o principados.” (Machiavelli, 2006,
pág. 13). Posteriormente, a lo largo de la historia, diversos
politólogos lo irán definiendo de forma diferente. Aquí se introducirán
dos definiciones ortodoxas, las cuales a su vez se confrontarán con una
definición heterodoxa. Las dos definiciones ortodoxas pertenecen al
último tratadista clásico (Hegel) y al último tratadista moderno
(Weber).
Hegel dice al respecto “El Estado, precisamente, en cuanto libertad
universal y objetiva, en la libre autonomía de la voluntad individual;
el Estado, que como espíritu real y orgánico, a) de un pueblo, b) a
través de las relaciones de los específicos espíritus nacionales, c) se
realiza y se manifiesta en la Historia Universal como espíritu universal
del mundo. El Derecho del Estado es el supremo.” (Hegel, 1968, pág.
33).
Por su parte, Weber escribe “Para la sociología la realidad “estado”
no se compone necesariamente de sus elementos jurídicos; o, más
precisamente, no deriva de ellos. En todo caso no existe una
personalidad colectiva en acción. Cuando se habla del “estado”, de la
“nación” (…) se refiere únicamente al desarrollo, en una forma
determinada, de la acción social de unos cuantos individuos, bien sea
real o construida como posible (…)” (Weber, 2002, pág. 12). Una vez
aclarado esto, dice “El Estado, lo mismo que las demás asociaciones
políticas que lo han precedido, es una relación de dominio de hombres
sobre hombres basada en el medio de la coacción legítima (es decir:
considerada legítima). Así, pues, para que subsista es menester que los
hombres dominados se sometan a la autoridad de los que dominan en cada
caso. Cuándo y por qué lo hagan, sólo puede comprenderse cuando se
conocen los motivos internos de justificación y los medios externos en
los que la dominación se apoya.” (Weber, 2002, pág. 1057).
La definición de Maquiavelo, explícitamente, poco o nada dice sobre
los motivos políticos al que obedece la conformación del Estado, sin
embargo, implícitamente desliza el papel represivo del Estado o, en sus
palabras, “los dominios que han tenido y tienen imperio sobre los
hombres”. En el caso de Hegel se presenta una visión romántica del
Estado, lo cual no es motivo de asombro, pues para este autor el Estado
era la voluntad de Dios; por supuesto, la evidencia histórica demuestra
que el Estado poco o nada tiene que ver con la libre autonomía de la
libertad individual y, por tanto, tampoco será libertad universal y
objetiva, pues la libertad individual es la condición sine qua
non de la libertad universal o general y es precisamente de esta
definición que surge la ingenua visión de que creer que el Estado somos
todos. Siendo esto así, no hay forma que el Estado sea un espíritu
orgánico de un pueblo, aunque sí posea una existencia real como un hecho
social[1] a través de las relaciones
de los específicos espíritus nacionales. Y es que, en definitiva, si el
Estado fuéramos todos, no sería necesario crear instituciones que
resguarden los derechos de los individuos frente al Estado mismo.
Observando la definición de Weber se encuentran luces sobre la
condición necesaria para que el Estado subsista (el sometimiento por
parte de los dominados hacia los dominantes) y la condición suficiente
(poseer medios de coacción considerada legítima) para ello; por
supuesto, la condición necesaria de subsistencia es a su vez, la única
circunstancia que posibilita su existencia y, la condición suficiente,
la circunstancia más importante que garantiza su perpetuación. Sin
embargo, lo más importante en términos de filosofía política es
precisamente lo que Weber se niega a responder, es decir, ¿por qué un
sector de la sociedad acepta someterse a otro sector?, ¿cómo un Estado
concentra el monopolio de la violencia física?
Las respuestas a las preguntas anteriores se podrían responder desde
el punto de vista de Rousseau, el cual escribió “Supongo a los hombres
llegados al punto en que los obstáculos que impiden su conservación en
el estado natural superan las fuerzas que cada individuo puede emplear
para mantenerse en él. Entonces este estado primitivo no puede
subsistir, y el género humano perecería si no cambiaba su manera de ser.
Ahora bien, como los hombres no pueden engendrar nuevas fuerzas, sino
solamente unir y dirigir las que existen, no tienen otro medio de
conservación que el de formar por agregación una suma de fuerzas capaz
de sobrepujar la resistencia, de ponerlas en juego con un solo fin y de
hacerlas obrar unidas y de conformidad. Esta suma de fuerzas no puede
nacer sino del concurso de muchos; pero, constituyendo la fuerza y la
libertad de cada hombre los principales instrumentos para su
conservación, ¿cómo podría comprometerlos sin perjudicarse y sin
descuidar las obligaciones que tiene para consigo mismo? Esta
dificultad, concretándola a mi objeto, puede enunciarse en los
siguientes términos: “Encontrar una forma de asociación que defienda y
proteja con la fuerza común la persona y los bienes de cada asociado, y
por la cual cada uno, uniéndose a todos, no obedezca sino a sí mismo y
permanezca tan libre como antes.” Tal es el problema fundamental cuya
solución da el Contrato social. Las cláusulas de este contrato están de
tal suerte determinadas por la naturaleza del acto, que la menor
modificación las haría inútiles y sin efecto; de manera, que, aunque no
hayan sido jamás formalmente enunciadas, son en todas partes las mismas
y han sido en todas partes tácitamente reconocidas y admitidas, hasta
tanto que, violado el pacto social, cada cual recobra sus primitivos
derechos y recupera su libertad natural, al perder la convencional por
la cual había renunciado a la primera.” (Rousseau, 2007, págs.
45-46).
La visión de Rousseau, aunque acertada en términos generales, posee
cierto romanticismo y deja preguntas sin responder. Es romántico pensar
que una institución social tan compleja y cuyas raíces históricas se
encuentran tan arraigadas desaparecerá ante la menor violación al
contrato establecido entre los sectores de la sociedad involucrados en
dicho contrato y, además, no responde el patrón histórico que marcará la
elaboración de las cláusulas de dicho contrato en cada momento histórico
de transición de una forma de Estado a otro. Todas las ciencias buscan
en su objeto de estudio (para las ciencias sociales tal objeto es la
sociedad) establecer patrones generales de comportamiento que les
permitan predecir los cambios futuros en dicho objeto, pues el fin
último de las ciencias sociales no es explicar un hecho social, sino
predecir el comportamiento del hecho analizado en el tiempo[2] y, en ese sentido, poder
explicarlo solo es un paso inevitablemente necesario para alcanzar este
fin.
Planteado lo anterior, surge inexorablemente la siguiente pregunta:
¿Existe un patrón general en las diversas sociedades que han existido en
la historia de la humanidad que explique por qué las cláusulas de los
diferentes contratos sociales surgidos en la transición de una formación
social a otra se han establecido las cláusulas de determinada manera? La
respuesta es afirmativa. Ya Rousseau deja implícita una cuestión
fundamental, la necesidad como fundamento del nacimiento del contrato
social o, lo que es lo mismo, un posicionamiento claro respecto al
problema fundamental de la filosofía, es decir, que las causas
materiales determinan y subordinan al reino de las ideas.
Sin embargo, Rousseau no es el único en tomar esta posición, pues
como puede observarse Weber también atribuye la subsistencia del Estado
(lo que aquí se ha denominado “condición suficiente”) a la posesión de
los medios de coacción legítima, es decir, al monopolio de la violencia
física; la causa primera o condición necesaria en Weber es el
sometimiento por parte de los dominados hacia los dominantes, lo cual se
explica a su vez en los motivos internos de justificación (los cuales
tendrán evidentemente una explicación basada en las condiciones
históricas de ese momento) y los medios externos (los cuales son
objetivos) en los que la dominación se apoya.
En esta línea también irá Durkheim, al plantear que “Así pues,
tenemos que considerar a los fenómenos sociales en sí mismos,
independientemente de los sujetos que se forman una representación de
ellos; hay que estudiarlos desde afuera, como a cosas exteriores o, pues
en calidad de tales como se presentan a nosotros (…) Una cosa se
reconoce principalmente por el hecho de que no puede ser modificada por
un simple decreto de la voluntad. Esto no quiere decir que resista a
cualquier modificación, sino que, para producir un cambio no basta con
quererlo, sino que se precisa además un esfuerzo más o menos arduo,
debido a la resistencia que opone a nuestra acción y que, por otra
parte, no siempre puede ser vencida. Ya hemos visto que los hechos
sociales tienen esta propiedad. Lejos de ser un producto de nuestra
voluntad la determinan desde afuera; vienen a ser como unos moldes en
los que nos vemos obligados a vaciar nuestras acciones.” (Durkheim,
2009, págs. 83-84). Maquiavelo dirá que “Los principados, o son
hereditarios (…) o son nuevos.” (Machiavelli, 2006, pág. 13) y a lo
largo de su obra expondrá que los nuevos principados se adquieren en
general por lar amas y virtuosamente o por las armas y la fortuna de
otros. Por su parte, Comte dirá que “Pero este instinto provisional, sin
el cual la ciencia hubiera carecido entonces de un alimento conveniente,
debe acabar por subordinarse habitualmente a una justa apreciación
sistemática, tan pronto como la plena madurez del estado positivo haya
permitido aprehender siempre lo bastante las verdadera relaciones
esenciales de cada parte con el todo, de manera que ofrezca
constantemente un ancho horizonte a las más eminentes investigaciones,
evitando, sin embargo, toda especulación pueril.” (Comte, 2017, pág.
23). Finalmente, también Marx, autor en el que se profundizará más
adelante, también se posiciona en la misma línea.
Como puede observarse, uno de los dos grandes teóricos del Derecho
Político[3], uno de los más grandes
politólogos de la historia humana, así como los cuatro padres fundadores
de la Sociología, están claros, a pesar de sus diferencias teóricas,
respecto al punto en discusión[4].
Establecido lo anterior, es posible proceder a la siguiente etapa del
análisis. La humanidad ha presenciado cuatro formaciones sociales
diferentes: a) la comunidad primitiva, b) el esclavismo, c) el
feudalismo, d) el capitalismo.
Si las Ciencias Sociales son efectivamente ciencias y, además, el
nacimiento de los distintos contratos sociales correspondientes a cada
una de las formaciones sociales anteriormente expuestas obedece a
factores objetivos, lo primero que se debe hacer es determinar cuál es
el factor objetivo más preponderante entre todos. Lo anterior no
presupone mayor reto intelectual, pues la especie humana procura y
siempre ha procurado hacerse, antes que cualquier otra cosa, de los
medios de subsistencia necesarios para dicho fin. En este sentido, la
producción de tales medios de subsistencia se erige como el factor
material u objetivo más importante de la humanidad, aunque a diferencia
de lo que se cree en el economicismo, no es el único.
“En la producción de su vida, los hombres entran en determinadas
relaciones necesarias e independientes de su voluntad, relaciones de
producción, que corresponden a un determinado grado de desarrollo de las
fuerzas productivas materiales. Estas relaciones de producción en su
conjunto constituyen la estructura económica de la sociedad, la base
real sobre la cual se erige la superestructura jurídica y política y a
la que corresponden determinadas formas de conciencia social.” (Marx,
Contribución a Crítica de la Economía Política, 1989, págs. 7-8).
Entonces son las relaciones de producción, aquellas que los miembros
de una sociedad establecen obedeciendo a la necesidad en determinado
grado histórico de desarrollo tecnológico, las que condicionan la vida
social y entorno a las cuales se erige una determinada cultura que la
refuerza y le permite mantenerse estable en el tiempo, lo que a su vez
significa que entorno a las relaciones que los miembros de una sociedad
establecen para procurarse la producción de los medios de subsistencia
se elabora un determinado contrato social y, además, estas relaciones
sociales de producción serán una expresión del grado de desarrollo de
las fuerzas productivas de la época, lo que a su vez configurará la
manera en que las cláusulas del contrato social se encuentren diseñadas.
Ahora bien, ¿los miembros de la sociedad establecen en términos de
igualdad tales relaciones?, la respuesta es rotundamente no. Luego que
el hombre se volviera sedentario, la esclavización de los miembros de
una gens por otra y el surgimiento de la división social del trabajo
dieron origen al modo de producción esclavista, tras lo cual la igualdad
fue borrada del destino de la sociedad humana y con ello, las relaciones
sociales de producción establecidas en cada formación histórico-social
era una nítida expresión de la relación entre dominantes y dominados:
esclavistas y esclavos, señores feudales y siervos de gleba,
capitalistas y proletarios. El común denominador de estas relaciones de
poder entre clases sociales, expresada en las relaciones jurídicas de
turno (las cuales no son más que la expresión de las relaciones de
producción en el plano de la jurisprudencia) es que una clase social
posee los medios materiales para producir la riqueza (medios de
producción) y otra clase social únicamente posee su fuerza de trabajo
para procurarse la subsistencia.
Por supuesto, esta distribución de los medios de producción no
obedece a caprichos de la historia ni a hechos aleatorios cuyas
explicaciones poseen carácter aislado, sino por el contrario obedece,
precisamente y en términos generales[5], a que un
sector de la sociedad a través de la evolución histórica se ve en una
posición privilegiada que utiliza para acentuar las diferencias respecto
a los demás miembros de la sociedad, acumulando riqueza desde tal
posición y logrando el monopolio de los medios para ejercer la violencia
física. Por ejemplo, en Europa la clase capitalista tiene su génesis en
la edad media como pequeños comerciantes, un estatus al cual solo se
podía acceder siendo hombre libre y no siervo de gleba, la cual mediante
comprar en el campo a un precio menor del que vendía en la ciudad se
empezó la acumulación de riqueza que en su forma contemporánea conocemos
como capital; sin embargo, la acumulación originaria de capital no se
limitó a ello, también expropiaron a fuerza de pólvora y de sangre a los
productores independientes de sus tierras e inclusive hubo decretos de
distintos reyes para que pudieran abrir las tumbas de santos y diversas
figuras religiosas del Catolicismo con el fin de extraer cualquier pieza
de oro (incluidas sus prótesis dentales) para luego ser acuñado como
moneda.
Por tanto, una vez establecido lo anterior, es posible definir al
Estado como la organización política de la clase económicamente
dominante que tiene como fin último mantener el orden de cosas existente
y aplastar la resistencia de las otras clases a través de la posesión
del monopolio de la violencia física. Por ello, no es motivo de sorpresa
que el proceso de la formación del Estado consistiera en destacar un
poder público especial con su ejército, su policía, sus cárceles e
instituciones coercitivas de distinto género.
En este sentido, hablar de democracia, definida como “Forma de
régimen político basado en la proclamación de los principios del poder
del pueblo, la libertad y la igualdad de los ciudadanos. La democracia
supone el reconocimiento del principio de la subordinación de la minoría
a la mayoría, la elegibilidad de los principales organismos de poder del
Estado y la existencia de los derechos y libertades políticos.” (Oníkov
& Shishlin, 1980, pág. 140), carece de un significado real.
La prueba contemporánea de lo anteriormente expuesto la brinda el
Nobel de Economía en 2001, Joseph Stiglitz, al respecto escribe “El
financiero no es el único campo en el que la inversión extranjera ha
sido una ambigua bendición. En algunos casos, los nuevos inversores
persuadieron (muchas veces con sobornos) a los Gobiernos para que les
concedieran privilegios especiales, como protección arancelaria. En
muchos casos los Gobiernos norteamericano, francés o de otros países
industrializados avanzados presionaron, reforzando la noción de los
países en desarrollo de que era perfectamente correcto que las
autoridades intervinieran en el sector privado y presumiblemente
cobraran de él. En algunos casos, el papel del Estado parecía
relativamente inocuo (aunque no necesariamente incorruptible). Cuando el
Secretario de Comercio de EEUU, Ron Brown, viajaba al exterior, lo
acompañaban empresarios estadounidenses que buscaban contactar con esos
mercados emergentes y entrar en ellos. Presumiblemente, las
posibilidades de conseguir un asiento en el avión aumentaban si uno
realizaba contribuciones significativas a la campaña.” (Stiglitz, 2003,
pág. 100).
· · ·
II · SecciónAntecedentes Históricos de Siria
Siria es país cuya población se encuentra concentrada al noroeste de
su territorio, lo cual obedece a que solo el 0.06% de su superficie
posee agua. Según (Datosmacro, 2017), Siria posee una población de
18,502,413 habitantes y una superficie total de 185,180 km.2,
lo cual equivale a una densidad poblacional de aproximadamente 100
habitantes por kilómetro cuadrado.
Según (OPEC, 2017) Siria posee 2,500 millones de barriles de petróleo
como reserva, ocupando el lugar número 31 a nivel mundial, sin embargo,
estas son solo las reservas probadas de petróleo[6]. Por su parte, según (CIA,
2017), Siria también ocupa el lugar número 43 a nivel mundial en
términos de reservas probadas de gas natural con 240,700,000,000
mts.3
Esta significativa cantidad de recursos naturales, si bien no
representan proporciones mundiales tan importantes como las de otros
países como por ejemplo Irán (5° país con mayores reservas
probadas de petróleo y 2° con mayores reservas probadas de gas natural)
o Irak (4° país con más reservas probadas de petróleo y 11° con mayores
reservas probadas de gas natural), es motivo suficiente para que
distintas nacionales puedan estar interesadas geopolíticamente en ella.
Sin embargo, hay un motivo aún más importante, Siria es fronterizo con
Irak y este último es fronterizo con Irán, tal y como puede verse a
continuación:
Figura 1
Fuente: (RT, Economía, 2017)
Como puede observarse, el gaseoducto va desde las costas de Irán
pasando por las fronteras Irán-Irak e Irak-Siria hasta llegar a las
costas de Siria, cuyo destino final es abastecer a los consumidores
europeos y también a los consumidores de los países por los cuales
atraviesa el gaseoducto, por lo cual Siria es geopolíticamente
fundamental, pues quien controle ese país, controlará el destino final
del gaseoducto y con ello, el abastecimiento de gas natural a los
europeos; por supuesto, si encima de eso se controla Irak e Irán, se
tiene entre manos uno de los negocios más rentables que una empresa
pudiese imaginarse.
Sin embargo, la cuestión no acaba ahí, pues además para sacar el
petróleo extraído de cualquiera de estos países, hay que bordear toda la
península arábiga o todo el continente de África.
Figura 2
Fuente: (EIA, 2017)
Desde Euclides se sabe que la distancia más corta entre dos puntos es
una línea recta. La construcción del oleoducto transarábigo comenzó en
1947 y fue administrada principalmente por la compañía estadounidense
Bechtel[7]. Originalmente, el
oleoducto estaba destinado a terminar en Haifa, que estaba entonces en
el Mandato Británico de Palestina, pero debido al establecimiento del
estado de Israel, se estableció una ruta alternativa a través de Siria y
Líbano fue seleccionado para tener una de las terminales de exportación
en Sidón. Como señala (Little, 2003, págs. 12-13), el gobierno sirio
inicialmente se opuso al plan, pero ratificó la construcción del
oleoducto en 1949 después de un golpe militar que derrocó el gobierno
democrático allí, para que finalmente el transporte de petróleo a través
de la tubería comenzó en 1950. Este golpe de Estado al gobierno
democrático de turno (el cual había sido elegido vía elecciones libres)
fue promovido por la CIA y voces autorizadas como (Massad, 2017)[8], (Little, 2003)[9] e inclusive los registros
desclasificados de la misma CIA lo confirman. Y aunque hoy en día ese
oleoducto ya no es estratégico, sirve como referente histórico de
quiénes y por qué se han mantenido desestabilizando Siria, una cuestión
en la que se profundizará más adelante.
Aunque el oleoducto transarábigo ya no sea estratégico en términos
geopolíticos, Siria vaya que lo continúa siendo, pues bordear la
península arábiga y a travesar el Canal de Suez, incrementa
significativamente los costos de transporte y también el tiempo
requerido para realizar la mercancía petróleo.
Figura 3
Fuente: (Puzzle de la Historia, 2017)
Como puede observarse, bordear la península arábiga para llegar al
Canal de Suez (en el cual se pagan impuestos) implica recorrer 11,600
kilómetros y, por otro lado, evitar el Canal de Suez implica bordear
África, lo cual significa recorrer 19,800 kilómetros. Para que el lector
tenga una idea, ir por el Canal de Suez implicaría 22.3 veces la
distancia entre Paso Canoas y Peñas Blancas, así como evitarlo
implicaría recorrer 38.05 veces esa misma distancia[10].
¿No sería más sencillo comerciar con el petróleo si se pudiese sacar
en línea recta a través de Siria?, la respuesta es afirmativa. Sin
embargo, para ello se tendría que tener el control político de Siria,
siendo debido a ello la nación en cuestión un punto fundamental en
términos geopolíticos, pues quien posea el control de Siria no sólo
tendrá el control de tales reservas de recursos naturales (petróleo y
gas natural) sino que además la vía comercial más eficiente para
colocarlos en los mercados de occidente.
Esta posición comercial tan estratégica (en términos de cualquier
mercancía, no solo de petróleo y gas natural) ha hecho que Siria sea
deseada por diversos imperios a lo largo de la historia universal. Desde
los persas y los griegos, pasando por los romanos hasta llegar a los
turcos.
Procedamos a reconstruir un poco la historia para ver la evolución
política del territorio que ahora se conoce como Siria y así comprender
tanto los motivos de su surgimiento reciente como Estado-Nacional como
el clima de inestabilidad que se suscita dentro de ella y sus
alrededores.
El Imperio Romano pasó por una división administrativa iniciada con
la tetrarquía[11] del emperador
Diocleciano (284-305) y consolidada por el emperador Teodosio I
(379-395), quien lo repartió entre sus dos hijos: Arcadio fue emperador
de Oriente y Honorio de Occidente. Lo que quedaba el Imperio Romano,
luego que Odoacro (Rey de los Hérulos) depusiera al último emperador
romano de occidente (Rómulo Augústulo) en el año 476, fue conquistado
por el islam, transformándose en el Imperio Otomano[12] el 29 de mayo de 1453.
Tras ello, el Imperio Otomano se preservará hasta la Primera Guerra
Mundial (PGM).
Tras la PGM aparecen en el mapa pequeños países por primera
vez, entre ellos aparece Siria un 1 de septiembre de 1918. Como todo
hecho histórico, su ocurrencia no fue arbitraria y obedeció (al igual
que la aparición de Irak, Jordania y otros) a que tanto franceses como
ingleses no podían derrotar solos al Imperio Otomano, siendo necesario
no solo aliarse entre sí, sino también contar con el apoyo de los
civiles que residían al interior de este imperio. Para ganarse el favor
de los civiles, les prometieron “La Gran Palestina”, es decir, una sola
nación para todos los árabes.
Sin embargo, en secreto, Francia y Reino Unido realizaron el Acuerdo
Sykes-Pikot[13], el cual consistía en la
distribución del control geopolítico que harían del territorio que
ocupaba el Imperio Otomano en caso de ganar la guerra. Napoleón dijo en
alguna parte que si se deseaba tener éxito en la política, la clave
residía en prometer todo y no cumplir nada, siendo precisamente eso lo
que hicieron los europeos y con ello nunca se cumplió la promesa de una
sola nación para todos los árabes. En lugar de ello, como parte de una
distribución equitativa del territorio otomano por parte de las
potencias europeas de la época, crearon muchos Estados-Nacionales
relativamente pequeños.
Figura 4
Fuente: (Encyclopædia Britannica, 2017)
Fue ahí donde tras la victoria de las naciones europeas, aparece
Siria y es controlada por los franceses, perpetuándose ese estado de
cosas hasta finalizar la Segunda Guerra Mundial (SGM).
Tal y como aparece en (U.S. Department of the Army, 2017), poco
después de finalizada la SGM, durante 1944 el gobierno sirio asumió las
funciones de 14 departamentos administrativos que estaban bajo control
directo de los franceses desde 1920. Éstos incluyeron aquellos que se
encargaban de cuestiones como las aduanas, asuntos sociales, impuestos
especiales, control de compañías concesionarias y supervisión de las
tribus. Francia conservó el control de los servicios sociales,
culturales y educativos, así como de las Fuerzas Especiales Levantinas[14] (), que se utilizaron
para fines de seguridad. A pesar de la oposición francesa, la Unión
Soviética en julio y los Estados Unidos en septiembre de 1944
concedieron a Siria y Líbano el reconocimiento incondicional como
estados soberanos; El reconocimiento británico siguió un año más tarde.
Estas naciones aliadas presionaron a Francia para que evacuara a
Siria.
El nuevo gobierno sirio exigió el traslado inmediato e incondicional
de las tropas especiales de Levante al control de Siria o su disolución
y amenazó con formar un ejército nacional a menos que se tomara esa
medida. Pero Francia hizo que la retirada de las tropas dependiera de la
firma por parte de Siria de un tratado que asignara a Francia una
posición privilegiada en el país.
En enero de 1945, el gobierno sirio anunció la formación de un
ejército nacional y en febrero declaró la guerra a las potencias del Eje
(principalmente Alemania, Italia y Japón). En marzo, la nación se
convirtió en miembro fundador de las Naciones Unidas (ONU), una
indicación de su estatus soberano, y en abril afirmó su adhesión a la
idea de unidad árabe mediante la firma del pacto de la Liga Árabe.
Antes que se introduzca el papel de Israel en la situación histórica
y actual de Siria, es necesario hablar de los conflictos en la región de
carácter ideológico-religioso.
Poco después de finalizada la SGM, se funda el Partido Baaz
Socialista Árabe, de ahora en adelante denominado BAAZ por la
ideología a la que tal partido panárabe obedece, que mezcla los antiguos
anhelos de una sola nación palestina, de ideología laica y con cimientos
socialistas, el cual llegó a asumir el poder en 1963 en Siria e Irak,
enfrentándose las facciones sirias e iraquís del BAAZ en 1966 y
actuando de forma independiente a partir de ese momento. Eso ocasionó
una fragmentación ideológica en la región dividiéndola básicamente en
dos bloques: los aliados de Siria y los aliados de Irak.
Poco antes de la llegada al poder de BAAZ, Siria se une con
Egipto (con quien además no tenía fronteras) conformando la República
Árabe Unida entre 1958 y 1961. La alianza no duró mucho tiempo, pero sí
el suficiente para que Egipto convenciera a Siria que nacionalizara sus
recursos naturales. Por supuesto, el fracaso de esta unión tampoco
obedeció a factores aleatorios o arbitrarios ni mucho menos, sino a que
en 1961 hubo un Golpe de Estado en Siria auspiciado por el ejército
radical sirio, atravesando el país y su población por un gobierno
tiránico durante dos años, hasta que en 1963 le sigue otro Golpe de
Estado, que fue precisamente aquel donde BAAZ asumió el poder
tanto en Siria como en Irak el poder en ese mismo año.
En este golpe de 1963 aparece por primera vez la figura de Háfez
el-Ásad, quien se convierte en jefe del Estado BAAZ y lo mismo
ocurre en Iraq con Sadam Hussein, también miembro del Partido
BAAZ. Con la guerra fría iniciada en 1947, Siria se alinea con
la Unión Soviética y, por su parte, un Estado-Nacional recientemente
creado se alinea con la OTAN. Ahora procede introducir a Israel
en el escenario internacional.
Entre 1936 y 1939, ocurre en los territorios de Palestina controlados
por el Reino Unido (aquellos conformados tras la derrota del Imperio
Otomano) una revuelta cuya causa era protestar contra la inmigración
judía, pues árabes y judíos poseen diferencias ideológico-religiosas de
carácter irreconciliable en el marco de la cultura medio oriental; la
revuelva se suscitó a causa del consentimiento del Reino Unido de la
inmigración judía a territorios palestinos[15] y la negación del Reino
Unido a celebrar elecciones democráticas para decidir el futuro de los
judíos y dado que los palestinos históricamente han ocupado por siglos
esos territorios, poseían una aplastante mayoría demográfica que habría
resuelto a su favor las elecciones.
Así las cosas, tras la marcha de los franceses e ingleses de lo que
antiguamente había sido el territorio ocupado por el Imperio Otomano y
aunado a los conflictos ideológico-religiosos de la zona entre
palestinos y judíos, se celebra el 29 de noviembre de 1947, tras el
informe de la Comisión Peel (la cual evaluaba las causas del conflicto),
una Asamblea General de Naciones Unidas donde se aprobó un plan que
dividía a Palestina en dos Estados, curiosamente, otorgando a los judíos
un 53.6% del territorio y a los árabes un 48.7%, determinando que
Jerusalén (que representaba una superficie equivalente al 2.7%) sería
corpus separatum y sería administrada por las Naciones Unidas.
El hecho que les dieran a los judíos las tierras que habían sido
ocupadas por los Palestinos durante siglos por razones políticas (Israel
sería un aliado de Occidente en el Medio Oriente) y, que además siendo
los palestinos el 67% de la población, en comparación con el 33%
representado por los judíos, les adjudicaran más porcentaje territorial
a estos últimos, ocasionó que dos semanas después de aprobada la
resolución de la ONU, los países que representaban a Palestina
intervinieran militarmente el territorio asignado a los judíos.
Posteriormente, Jerusalén pasó de ser corpus separatum a
capital del Estado de Israel, con la complicidad y silencio de sus
aliados occidentales, lo cual según el profesor israelita David Grossman
implicaría posteriormente que “desde 1967, quien dicta la agenda y se
beneficia de los presupuestos (en Israel) son la derecha y los colonos,
un pequeño grupo devoto que ha secuestrado una nación entera y
confiscado nuestro futuro.” (Grossman, 2010).
Lo anterior ocasionó que los vecinos de Israel no lo reconocieran
como Estado-Nacional legítimo y, en su lugar, una vez marchándose los
europeos, atacaran Israel.
Desde ese entonces, a través de la fuerza y la complicidad de
occidente, desde la creación artificial del Estado de Israel, se han
gestado cambios geográficos en términos de la proporción de territorio
ocupada por los palestinos, tal y como se muestra a continuación.
Figura 5
Fuente: (Miller, 2017)
Esta problemática es una cuestión que va más allá de la geografía,
tiene que ver con la distribución de recursos per cápita y con ello,
también tiene que ver con la calidad de vida. A continuación, se
procederá brevemente a ver la variación en la densidad poblacional desde
antes de 1948 hasta 2014.
Conociendo el cambio geográfico sufrido en el territorio palestino y
basados en las cifras de (Datosmacro, 2017) a partir de 1970 respecto a
la población total, se procederá a calcular los cambios en la densidad
poblacional de Palestina. Según (Simpson, 2017), antes de 1948 el
territorio palestino era de 26,626 km.2 y tenía una población
estimada de 1,061,270 habitantes, lo que equivale a 39.86 habitantes por
kilómetro cuadrado. Si el territorio de Palestina pasó a ser el 48% del
original en 1947 que se dio la resolución de la ONU, eso
significa que ahora el territorio era de 12,780.48 km.2 y
asumiendo que la población no varió significativamente en ese período (y
aunque lo haya hecho, no se poseen suficientes datos para realizar el
cálculo), arrojaría una densidad poblacional de 83.03. En 1967 el
territorio palestino era solamente un 22% del original, lo que equivale
a 5,857.72 km.2 y además, se sabe que para 1970 la población
palestina ascendía a 1,124,293 se tendría una densidad poblacional de
191.93 habitantes por kilómetro cuadrado. Finalmente, en 2014 el
territorio palestino era solamente de un 12% respecto al original, lo
que equivaldría a 3,195.12 km.2 y con una población reportada
por la fuente anteriormente citada de 4,422,143 habitantes, se obtendría
una densidad poblacional de 1,384.03 por kilómetro cuadrado. Lo anterior
implicaría un cambio en la densidad poblacional aproximado del
3,372.23%. No resulta difícil imaginar las dificultades económicas que
ha implicado este incremento en la presión demográfica para el pueblo
palestino en términos de la aplicación de políticas sociales, de
distribución del ingreso y demás acciones gubernamentales relacionadas;
todo ello sin contar la destrucción de riqueza que las guerras con
Israel le han ocasionado a ese pueblo. En contra parte, tampoco resulta
difícil imaginar las facilidades económicas que esto le ha procurado a
Israel, que como se vio anteriormente, eran la población minoritaria que
ocupaba esos territorios, sin tomar aún consideración el elevado
financiamiento que Estados Unidos le brinda a Israel en diversas áreas
políticas y sociales, entre ellas la guerra contra el pueblo palestino y
contra todos aquellos países que no se alinean a sus intereses, tal y
como detalla (Sparrow, 2017). Además de que usar también el chantaje
económico para excluir a Israel del concierto internacional, pues
Estados Unidos era el país que más aportaba a la UNESCO (un
22%) y retiró tal apoyo a la institución por la entrada de Palestina,
como informa (El Mundo, 2017).
¿Qué han hecho las potencias industrializadas ante tal atropello de
los derechos civiles de la población palestina?, absolutamente nada. Se
han dedicado simplemente a hacer peticiones que no poseen carácter
coercitivo y que, al ser así, ha quedado al libre arbitrio de Israel
acatarlas o no, las cuales, por supuesto no han acatado y mientras ello
sucede, se derrama la sangre de cientos de víctimas. Según (TeleSUR,
2017), entre abril y mayo de 1948 (el primer año del Estado de Israel)
Los israelíes tomaron varias ciudades árabes, según el plan de partición
de la ONU, pero el 10 de abril, se registró la primera matanza
perpetrada por milicianos judíos contra 100 campesinos palestinos del
pueblo de Deir Yasín, lo que obliga a que miles de civiles árabes
huyeran de la región; por su parte, en 1967, Con la Guerra de los Seis
Días, que inició el 5 de junio, Israel ocupó militarmente Cisjordania y
la franja de Gaza, los Altos del Golán de Siria y la península del
Sinaí. Durante la ofensiva militar, aviones Mirage 3 del ejército
israelí destruyeron más de 400 aviones árabes. En esos combates se
reportan 776 israelíes muertos, 2 mil 563 heridos y 15 prisioneros. Por
el lado árabe son al menos 24 mil muertos, 45 mil heridos y 6 mil
prisioneros. Entre 1975 y 1981 el número de muertes registrados de
manera oficial por organizaciones palestina y de la ONU fue de 170,
aunque reportes de organizaciones defensoras de los derechos humanos
hablan de más de 3 mil, no registradas oficialmente.
En 1982, la cifra de muertos se disparó al registrarse 11 mil 275
fallecidos en la Guerra de Líbano, donde el ejército sionista al mando
del entonces Ministro de Defensa, Ariel Sharon, lanzó la “Operación Paz
para Galilea” el 6 de junio, donde el objetivo era acabar con la
Organización para la Liberación de Palestina (OLP), concentrados en
Beirut luego de ser expulsados de Jordania en 1970. En la Masacre de
Sabra y Shatila murieron 675 soldados israelíes, unos 9 mil 800 soldados
sirios y milicianos palestinos. Entre 2000 y 2010 se estima que han
muerto, en su mayoría civiles, 7 mil 342 palestinos como resultado de
los bombardeos, ataques terrestres y marítimos del ejército israelí.
Finalmente, durante la prolongada ocupación de Israel en Palestina, más
de1,500 civiles murieron y 1,215 palestinos quedaron desplazados debido
a la demolición de viviendas por las autoridades israelíes. En el
Conflicto de la Franja de Gaza, el 86% de los muertos fueron
palestinos.
Y es que, a final de cuentas, “La llamada comunidad internacional
¿existe? ¿Es algo más que un club de mercaderes, banqueros y guerreros?
¿Es algo más que el nombre artístico que los Estados Unidos se ponen
cuando hacen teatro?” (Galeano, 2017).
La llegada de Háfez el-Ásad al poder no alteró los conflictos
existentes en la zona, específicamente entre Siria e Israel y,
posteriormente con la guerra fría que generó que ambos países se
posicionaran en diferentes bloques ideológicos, las tensiones se
agudizaron y Siria entra en una guerra franca y abierta contra
Líbano.
Las complicaciones para Siria no habían terminado aún y las
fricciones ideológicas al interior de la región fueron aprovechadas por
sus aliados, sin embargo, antes de proceder a exponer ese hecho social,
se introducirá la génesis de las facciones político-ideológicas a nivel
del pueblo palestino.
A diferencia de lo que el ideario popular cree, los árabes no son
necesariamente musulmanes, sin embargo, la mayoría de ellos sí lo son. A
continuación, se expondrá esta segmentación.
Cuadro 1
Fuente: Elaboración propia.
A continuación, se expondrá la proporción existente entre sunníes y
chiíes.
Figura 6
Fuente: (RT, Sunitas y chiitas: ¿Qué es lo que los separa?, 2017)
Se calcula que el porcentaje de suníes ronda entre el 80-90% y el de
chiís entre el 10-20%, lo cual generó que en Siria al ser el gobierno de
Háfez el-Ásad de la minoría chií y gobernar a una mayoría sunní,
comenzaran fuertes movimientos de oposición, los cuales fueron aplacados
a fuerza de pólvora y de sangre. Este conflicto interno en Siria es
aprovechado por los islámicos sunníes, que toman las armas contra Háfez
el-Ásad y, de nuevo, la revuelva es aplacada a costa de la pérdida de
muchas vidas. En el año 2000 muere Háfez el-Ásad y es sucedido por
Bashar al-Ásad.
Como señala (Rafizadeh, 2017), una vez llega Bashar al-Ásad al poder,
plantea aperturas económicas de corte neoliberal con el fin de unirse a
la Organización Mundial del Comercio (OMC), que incluso le
valieron que Estados Unidos levantara su oposición a que Siria entrara a
la organización en cuestión, lo que ocasionó que, con 153 miembros a
favor, la OMC le concedió la entrada a Siria en condición de
observador[16]. Sin embargo, como
observa el autor citado, este reformismo económico no fue acompañado de
políticas de redistribución del ingreso (como es característico del
modelo neoliberal) y generó estallidos sociales en el país. Esto forzó
al presidente sirio a retomar las políticas económicas de su padre.
Luego de varios años, llega a Siria la “Primavera Árabe”[17], la cual se suscitó en
Siria con “decenas de personas se manifestaron en Dar’a al sur del al
sur del país en demanda de libertad, reformas políticas y contra la
corrupción, actos pacíficos controlados por la policía siria sin
incidentes violentos. La marcha contra el gobierno fue lazada en las
redes sociales de Internet y respaldada por miles de personas que
apoyaban una revolución siria contra el presidente Bashar al-Ássad hasta
lograr libertad y justicia, pero en las calles fue discreta la
movilización. Ante la situación Al-Assad anunció reformas económicas,
amnistía para presos y más acceso a Internet. La situación de
inestabilidad se ha prolongado durante todo el año 2011, acaparando la
atención internacional y la posibilidad de la aplicación de sanciones
por parte del Consejo de Seguridad de la ONU emulando así las aplicadas
a Libia.” (EcuRed, 2017).
Algunos opinan que la “Primavera Árabe” no fue sino un movimiento
social auspiciado por Estados Unidos para desestabilizar a los gobiernos
de la región que no estaban alineados a sus intereses, tal y como el
periodista de investigación Lee Stranahan: “Cuando Barack Obama asumió
el cargo de presidente en 2008 con Hillary Clinton como secretaria de
Estado, uno de sus primeros pasos en la política exterior fue su
discurso en El Cairo, Egipto, donde afirmó, en presencia de los miembros
de los Hermanos Musulmanes, que “una nueva era había comenzado en la
actitud de EE.UU. hacia el islam” (…) Lo que siguió después fue la ola
de levantamientos de la primavera árabe en toda la región, que, a pesar
de ser considerados inicialmente “movimientos audaces de gente
desesperada por la libertad”, fueron, de hecho, “una forma para los
islamistas de destronar a los dictadores militares más laicos de la
región (…) EE.UU. llamó abiertamente al derrocamiento de Al Assad a
pesar de que estaba claro que el resultado de este derrocamiento sería
la toma del control por los grupos islamistas (…) Siria demostró ser
resistente” a los esfuerzos de Obama y Clinton de cambiar el régimen, a
pesar de que EE.UU. suministró armas a los llamados ‘rebeldes’ que
finalmente acabaron en las manos de grupos islamistas.” (Stranahan,
2017).
Inclusive, para el abogado estadounidense John F. Kennedy Jr.:
“Nuestra guerra contra Bashar al Assad no comenzó por las protestas
civiles pacíficas de la Primavera Árabe en 2011, sino en 2000 cuando
Catar ofreció construir un gasoducto por valor de 10.000 millones de
dólares que atravesara Arabia Saudita, Jordania, Siria y Turquía.”
(Kennedy, 2017).
En la misma línea se encuentra Julian Assange, fundador de Wikileaks,
que dijo “El capítulo sirio se remonta a 2006, cuando en un telegrama
muy importante del embajador Roebuck, radicado en Damasco, este responde
a una discusión sobre un plan para derrocar el Gobierno de Asad, en
Siria (…) Cuando Estados Unidos necesita hacer algo, junta los distintos
brazos del poder estadounidense, que incluyen el militar, el de la
Inteligencia, el financiero, el comercial y su poder de información.”
(Assange, 2015). Así mismo, Assange declara que “Dentro de esas
estrategias militares, el periodista resalta el papel de instituciones
en apariencia civiles, como la Fundación Nacional para la Democracia
(NED, en sus iniciales inglesas) y la Agencia de los Estados Unidos para
el Desarrollo Internacional (siglas: USAID) (…) Igualmente, Assange hace
mención al alineamiento del Fondo Monetario Internacional (FMI) con la
política exterior de Washington, a la hora de debilitar o desestabilizar
a los países a través de sus finanzas.” (HISPANTV, 2017).
Por supuesto, un hecho no es excluyente del otro, y en términos de
las concepciones de filosofía política de occidente, muchos países
dentro de la región tienen asignaturas pendientes en materia de las
libertades políticas que conceden a sus ciudadanos. Sin embargo, tras la
apertura democrática, Bashar reanimó sus políticas neoliberales mediante
la promoción de privatizaciones para limar asperezas con Estados Unidos
y sus aliados, sin embargo, no ha cedido ninguna concesión al movimiento
opositor en Siria, por lo cual a pesar de sus políticas de
liberalización económica, tal y como informa (RPP Noticias, 2017)
Estados Unidos y los demás países alineados han pedido la renuncia del
presidente Sirio y Obama llegó a anunciar sanciones económicas a Siria,
entre las cuales se encontraban la prohibición de comerciar con el país
árabe. En palabras del Departamento de Estado de los Estados Unidos “El
gobierno de los Estados Unidos ha pedido repetidas veces al presidente
Bashar al-Assad que renuncie y ha dirigido los esfuerzos de la comunidad
internacional para trabajar hacia una solución política negociada al
conflicto.” (U.S. Department of State, 2017).
En sus intentos de derrocar a Bashar al-Ásad, Estados Unidos financió
la creación del Estado Islámico, tal y como informa Julian Assange:
“Así, por ejemplo, la desastrosa intervención, absolutamente desastrosa
en Libia, la destrucción del Gobierno de Gaddafi, que condujo a la
ocupación por el Estado Islámico de grandes segmentos de ese país, los
flujos de armas que van a Siria, guiados por Hillary Clinton hacia
yihadistas dentro de Siria, incluido el Estado Islámico, que está ahí en
esos correos electrónicos. Hay más de 1.700 correos electrónicos de la
colección de Hillary Clinton que hemos lanzado, solo sobre Libia.” (RT,
2017).
Además la administración Obama dejó crecer al Estado Islámico bajo la
expectativa que eso forzara a derrocar al presidente sirio, tal y como
lo confesó en su momento John Kerry “Sabíamos que aquello (Daesh) estaba
creciendo, estábamos observando, veíamos a Daesh reforzarse y pensábamos
que eso amenazaba a Al-Asad (…) Pensábamos que probablemente podríamos
conseguir que Al-Asad acudiese a negociar, pero en lugar de
negociaciones nos encontramos con que Al-Asad consiguió que lo apoyara
Putin (…) Los rusos han intervenido porque no quieren ver un Gobierno
del Daesh […] Desgraciadamente, los rusos han cambiado la situación.
Han cambiado la ecuación.” (RT, 2017).
Figura 7
Fuente: (Heritage for Peace, 2017)
En definitiva, el lector debe recordar que hace 241 años Estados
Unidos, Francia e Inglaterra eran Estados Unidos, Francia e Inglaterra y
se gobernaban a sí mismos, sin embargo, hace 100 años Siria no existía
en el mapa y hace 72 años no se gobernaba a sí misma; además, Siria a
diferencia de los países de occidente antes mencionados, jamás decidió
sus fronteras, las decidieron por ellos con base en conveniencias
geopolíticas y no en criterios fundamentados en sus necesidades
económicas, demográficas, culturales y sociales. Por lo cual este país
posee profundos errores de diseño, errores en su arquitectura
geográfica. Es difícil imaginar la implementación de proyectos sociales
en países como Siria, que además posee agua solo en una pequeña porción
de su territorio y en el cual entre su poblado y sus fuentes de recursos
naturales media un desierto de 200,000 millas cuadradas (como puede
observarse en la Figura 7), según reporta (Encyclopædia
Britannica, 2017); además, es un país que siempre ha estado siendo
desestabilizado e inclusive controlado por las principales potencias de
occidente, donde existe una profunda contradicción ideológica-religiosa
que, aunada al el intervencionismo extranjero, les dificulta sobremanera
alcanzar la cohesión social y política mínima que les permita salir
adelante como Estado-Nacional. No resulta extraño que BAAZ use
constantemente la represión para mantenerse en el poder y que esto
genere estallidos sociales que alcancen el estatus de guerra civil, tal
y como ha sucedido en diversos países de occidente a lo largo del siglo
pasado, que enfrenaban problemas socio-económicos de muchísima menor
envergadura que Siria.
· · ·
III · SecciónLas Guerras como Mecanismo de Compensación de la Caída de la Tasa Media de Ganancia
“Luego la guerra no es una relación de hombre a hombre, sino de
Estado a Estado, en la cual los particulares son enemigos sólo
accidentalmente, no como a hombres ni como a ciudadanos, sino como a
soldados: no como a miembros de la patria, sino como a sus defensores.
Por último, un Estado sólo puede tener por enemigo a otro Estado, y no a
los hombres, en atención a que entre cosas de diversa naturaleza no
puede establecerse ninguna verdadera relación.” (Rousseau, 2007, pág.
42).
Como plantea Rousseau, las guerras enfrentan unos Estados a otros,
sin embargo, en la primera sección de esta investigación se vio que los
Estados responden a los intereses de la clase dominante en cada estadio
específico del desarrollo histórico-social. Cuando dos
Estados-Nacionales se enfrentan, lo que hay detrás del conflicto es un
enfrentamiento entre intereses de las clases dominantes en cada uno de
ellos. El intervencionismo constante en Siria por parte de los Estados
Unidos no es fruto del azar ni la casualidad, por el contrario, obedece
a inexorables leyes económicas pertenecientes al modo de producción
capitalista, específicamente se hace referencia aquí a la ley de la
tendencia decreciente de la tasa media de ganancia.
“ (…) a medida transcurre el proceso histórico-natural que llamamos
sociedad humana, el Capitalismo desarrolla a un nivel sin precedentes
las fuerzas productivas y con ello genera un incremento en la proporción
de la plusvalía acumulada que es destinada a la adquisición de capital
constante en detrimento de la proporción destinada a capital variable
(debido a que la innovación tecnológica reduce el tiempo de trabajo
necesario e incrementa el tiempo de trabajo excedente), sin embargo,
proporcionalmente la reducción del tiempo de trabajo necesario será
inferior al incremento del capital total o, lo que es lo mismo, los
incrementos en la cuota de plusvalía serán inferiores a los incrementos
en el capital total y así se gestará una tendencia decreciente de la
cuota media de ganancia, a lo que Marx llamó la ley de la tendencia
decreciente de la cuota de ganancia.” (Gómez, 2017, págs. 51-52)
Lo anterior no significa otra cosa que en términos promedio
ponderado, las innovaciones tecnológicas que las empresas capitalistas
realicen no compensarán proporcionalmente el incremento en la inversión
total realizara y con ello, la tasa media de ganancia irá hacia la baja.
Sin embargo, existen causas que contrarrestan la ley y que la convierten
en una ley de tendencia. En palabras de Marx “(…) vemos que en vez de la
dificultad con que hasta ahora han venido tropezando los economistas, o
sea, el explicar la baja de la cuota de ganancia, surge la dificultad
inversa, a saber: la de explicar por qué esta baja no es mayor o más
rápida. Ello se debe, indudablemente, al juego de influencias que
contrarrestan y neutralizan los efectos de esta ley general, dándole
simplemente el carácter de una tendencia, razón por la cual presentamos
aquí la baja de la cuota general de ganancia como una tendencia a la
baja simplemente.” (Marx, El Capital, Tomo III, 2010, pág. 232).
Marx enumeró las causas más generales que vuelven a la caída de
ganancia una ley tendencial, las cuales son el aumento del grado de
explotación del trabajo (intensidad y/o duración de la jornada laboral),
la reducción del salario por debajo de su valor (por debajo del valor de
la fuerza de trabajo), abaratamiento de los elementos que forman el
capital constante (capital fijo y consumo intermedio), superpoblación
relativa (el papel que la masa de trabajadores desempleados juega en la
fijación de los salarios), el comercio exterior y el aumento de
capital-acciones (que genera dividendos).
Sin embargo, a pesar de esto, la caída de la tasa de ganancia se
impone tendencialmente, tal y como se verá a continuación.
Figura 8
Fuente: Elaboración propia con base en (Marquetti & Foley, 2017).
Por supuesto, a pesar que el capitalismo ha sido la primera formación
económico-social (FES) que ha presentado crisis cíclicas y
echado mano de elementos ajenos a la esencia de su filosofía económica,
también ha mostrado una enorme capacidad de reinventarse y recuperarse.
En ese sentido, han empleado con mayor frecuencia y de forma más clara
mecanismos que antes no lo eran tanto, por ejemplo, las guerras.
Figura 9
Fuente: (Allianz Global Investors, 2017)
La Figura 9 muestra una onda larga de Kondrátiev, denominada
así en honor al economista Nikolái Kondrátiev, quien planteó que todo el
ciclo económico capitalista en su conjunto obedecía a fluctuaciones
periódicas de la actividad económica, las cuales podían ser
representadas a través de ondas. Cada una de las ondas tendría
diferentes etapas, el punto de partida de la onda representa el inicio
de la actividad económica, la cual va floreciendo hasta llegar a un
punto máximo, luego del cual los mercados de saturan como resultado de
la sobreproducción (una producción superior a la que el mercado, dado un
determinado poder adquisitivo, puede absorber), a raíz de las cuales las
economías capitalistas se desaceleran hasta llegar a lo que hoy en día
conocemos como crisis financieras.
En palabras de Kondrátiev “Se reconoce generalmente en nuestros días
que la dinámica de la vida económica en el orden social capitalista no
tiene un carácter simple y lineal, sino más bien complejo y cíclico. No
obstante, la ciencia ha aclarado muy poco la naturaleza y los tipos de
movimientos cíclicos, que semejan oscilaciones. Cuando hablamos de
ciclos en economía, aludimos generalmente a los ciclos de la actividad
cuya duración es de siete a once años. Pero es evidente que estos
movimientos no son el último tipo de ciclos económicos. En realidad, la
dinámica de la vida económica es más complicada. Además de los ciclos
antes mencionados, a los que acordaremos llamar “intermedios”, se ha
demostrado recientemente que es probable la existencia de oscilaciones
todavía más cortas, de una duración de tres y medio años
aproximadamente. Pero no es esto todo. Hay realmente motivos para
suponer la existencia de grandes oscilaciones como de 50 años de
longitud en la economía capitalista, hecho que complica todavía más el
problema de la dinámica económica.” (Kondrátiev, 2017)
Kondrátiev está haciendo ahí referencia a los 3 principales ciclos de
la actividad económica: Ciclos de Kitchin (corta duración), Ciclos
Juglares (duración intermedia) y Ciclos de Kondrátiev (larga duración).
En esta sección nos enfocaremos en los últimos, en los ciclos de larga
duración.
Si bien es cierto, el análisis de Kondrátiev es tosco y relativamente
mecánico por carecer de un planteamiento teórico previo, lo cual deriva
en su incapacidad de establecer intervalos de duración en las ondas
largas y en no poder explicar las causas de tales intervalos, así como
tampoco profundizar en los motivos que dan pie a las crisis ni en los
motivos que permiten a las economías capitalistas la recuperación, mucho
menos las causas de la transición punto a punto al interior de la onda,
sí permite hacerse una idea general del comportamiento de la actividad
económica e identificar determinados patrones de comportamiento de esta,
para entrelazarla con lo expuesto a lo largo de esta investigación.
Como puede observarse en la Figura 9, cada ciclo de
Kondrátiev se ha correspondido con alguna revolución tecnológica, es
decir, se inicia la etapa de auge una vez introducida la innovación y a
medida el efecto bola de nieve se suscita, es decir, la innovación se
generaliza más allá de la empresa innovadora (hacia las empresas
imitadoras), la actividad económica florece; por supuesto, una vez todos
los sectores de la economía (o al menos los más importantes) se han
hecho con la innovación y han producido lo que su frontera de
posibilidades de producción les permite, la economía se estanca, lo cual
luego de un tiempo da paso a la desaceleración y, finalmente, a la
recesión económica. También puede apreciarse cómo mediante una nuea
revolución tecnológica comienza la recuperación y se abre el telón hacia
una nueva fase (onda) del ciclo económico. Estadísticamente hablando, se
ha descubierto que estas ondas largas poseen una duración que oscila
entre 40 y 60 años, tendiendo más al límite superior que a su límite
inferior.
Sin embargo, lo que Kondrátiev se muestra incapaz de explicar es por
qué las crisis económicas son más profundas a medida se avanza en el
ciclo económico y, a su vez, tampoco explica por qué se vuelve más
complejo salir de ellas ni las repercusiones que esto tiene en la tasa
media de ganancia, en la acumulación de capital y en la competencia. Lo
anterior se explica, en términos generales, porque a medida avanza el
desarrollo de las economías capitalistas (y con ello el desarrollo
tecnológico) se vuelve más complejo llevar a cabo revoluciones en la
técnica de producción, pues (entre otros factores) la competencia obliga
a las empresas a realizar constantemente pequeñas innovaciones y estas,
al encontrarse la sociedad en determinado grado de desarrollo de sus
fuerzas productivas, resultan cada vez más costosas (como se expuso
anteriormente) y su impacto va siendo cada vez menor en la tasa media de
ganancia; por otro lado, cada FES ha mostrado tener límites
infranqueables en su capacidad de innovar tecnológicamente, por ejemplo,
para las comunidades primitivas hubiese sido imposible llevar a cabo la
construcción de carruajes y armaduras realizada por el Imperio Romano en
el modo de producción esclavista, tanto como para estos últimos hubiese
sido imposible concebir la construcción de molinos movidos por agua o
viento, y a su vez para ellos imposible el descubrimiento de energía
nuclear. ¿Qué significa esto?, pues simplemente que a medida se avanza
en el desarrollo histórico-social, cada modo de producción va agotando
su capacidad de innovación tecnológica, lo que implica a su vez que las
revoluciones tecnológicas están cada vez menos a la vuelta de la
esquina.
Lo anteriormente expuesto tiene dos repercusiones fundamentales, la
primera de ellas es la agudización de la tendencia decreciente de la
tasa media de ganancia y, la segunda de ellas, es la centralización del
capital, es decir, la profundización de estructuras de mercado
ineficientes y poco competitivas como los monopolios, monopsonios,
oligopolios, oligopsonios, entre otras. Esto último a su vez tiene
efectos importantes en la acumulación de capital, el más importante de
ellos es que este tipo de estructuras de mercados carentes de eficiencia
y competitividad se alejan de la tasa media de ganancia, pues sus
márgenes de rentabilidad aumentan debido a su poder de mercado[18], mientras
simultáneamente las empresas con un nivel tecnológico promedio ven
reducida su tasa de ganancia y las empresas con un nivel tecnológico por
debajo de la media son penalizadas por la competencia mediante la
quiebra y absorbidas por otras empresas, generalmente las que poseen
mayor poder de mercado. El fenómeno económico anterior se suscita por el
hecho que las innovaciones tecnológicas, por lo antes ya expuesto, se
vuelven cada vez más costosas.
Sin embargo, el asunto no termina ahí, pues estructuras de mercado
para las cuales no aplica la tasa media de ganancia y poseen un
significativo poder de mercado (por ejemplo, los monopolios) tienen la
libertad de ralentizar la innovación tecnológica, producto de no verse
enfrentados a la competencia[19] y con ello,
alejarse aún más de la tendencia a la baja de la tasa media de ganancia,
pues los márgenes de rentabilidad de ellos son superiores a la media. No
es raro observar que las tasas de ganancia de, por ejemplo, los
monopolios, tienden al alza durante las crisis financieras mientras que
la tasa media de ganancia se va en picada.
Parecería que este tipo de estructuras de mercado que promueven la
ineficiencia y la falta de competitividad son la alquimia económica para
las empresas capitalistas, sin embargo, desde Adam Smith la ciencia
económica tiene clara la relación inversa entre los salarios y las
ganancias, por lo cual las acciones mediante las cuales se alejan de la
caída de la tasa media de ganancia, solo pueden ser posibles a costa de
implementar los factores mencionados anteriormente por Marx. Existen
diversas pruebas de ello, por ejemplo, la más reciente de ellas ocurrió
en Francia, una economía industrializada, en la que a pesar de ello sus
grandes compañías se vieron forzadas a implementar flexibilizaciones en
el mercado laboral. Este tipo de acciones por parte de quienes se
encuentran en tales estructuras de mercado, generan descontento social
y, en muchas ocasiones, fuertes protestas generalizadas como informa
(Yárnoz, 2017), la que acabó con 60 franceses detenidos y 40 franceses
heridos en un solo día.
Por supuesto, existe una medida paliativa a esta problemática que, si
bien no representa una solución definitiva, contribuye a frenar el cauce
natural de las leyes económicas: las guerras.
Figura 10
Fuente: (Kondratieff Winter, 2017)
Como puede observarse, las guerras han jugado un papel preponderante
en la recuperación de las economías capitalistas cuando han atravesado
crisis de sobreproducción, lo cual queda en evidencia no es un fenómeno
nuevo, se observa desde al menos 1812 cuando el capitalismo tenía apenas
23 años de existencia, si se toma como punto de partida su instauración
política en Francia en 1789 con la toma de la Bastilla. ¿A qué razones
obedece ello?, la respuesta es bastante simple. La fuerza de trabajo
desempleada abandona parcialmente la economía, con lo cual aumentan los
salarios (dados los desplazamientos en la curva de oferta laboral que
ocasiona, manteniéndose constante la demanda laboral) y a su vez,
aumenta el poder adquisitivo y estimula de nuevo la producción; además,
muchos de los desempleados mueren en la guerra (con lo que las empresas
no tienen que pagar indemnizaciones por despidos, por ejemplo) y quien
se hace cargo de subsidiar a las familias es el Gobierno (con los
impuestos de estas mismas familias). Por supuesto, las “bondades” de las
guerras para la economía no acaban ahí, pues en muchos países generan
destrucción de tierras e industrias, con lo cual se reduce el capital
fijo disponible y manteniendo constantes los demás factores, al
mantenerse constante la demanda de capital fijo y disminuir la oferta
del mismo, genera alzas en su precio de mercado, con lo que aquella
maquinaria que se encontraba inmersa en procesos de devaluación como
resultado del uso y de las nuevas tecnologías, ven frenado este proceso,
lo cual a su vez ralentiza la necesidad de innovación. Finalmente, la
guerra en sí misma promueve la actividad económica al activar aquellas
industrias que se encuentran íntimamente ligadas a los procesos de
fabricación de armas e inclusive aquellas que se ven significativamente
beneficiadas con la producción de armamento. Los factores anteriores
ocasionan una valorización en bolsa de las empresas ligadas total o
parcialmente a esta industria, pues la actividad económica incrementa su
rentabilidad.
Industrias íntimamente ligadas a la producción de armamento son
aquellas que pertenecen netamente a la industria armamentística. “Estas
son las primeras 10 empresas de la lista en el ranking 2011 (los datos
entre paréntesis corresponden al ranking 2010):
1 (1). Lockheed Martin (EE.UU.) Armadura de misiles, electrónica y
espacio aéreo. Ventas por 36.270 millones dólares en 2011. Ganancias
netas: 2.655 millones de dólares. 123.000 empleados (132.000).
2 (3). Boeing (EE.UU.) Aviones, electrónica, misiles, espacio aéreo.
Ventas por 31.830 millones de dólares. Ganancias netas de 4.018 millones
de dólares. 171.700 empleados (160.500).
3 (2). BAE Systems (Reino Unido) Aviones, artillería, misiles,
vehículos militares, Naves. Ventas por 29.150 millones de dólares.
Ganancias netas por 2.349 millones de dólares. 93.500 empleados
(98.200).
4 (5). General Dynamics (EE.UU.) Artillería, electrónica. Ventas por
23.760 millones de dólares. Ganancias netas de 2.526 millones de
dólares, 95.100 empleados (90.000).
5 (6). Raytheon (EE.UU.) Misiles, electrónica. Ventas por 22.470
millones de dólares. Ganancias netas de 1.896 millones de dólares. 71.00
empleados (72.400).
6 (4). Northrop Grumman (EE.UU.) Aviones, electrónica, misiles,
buques de guerra. Ventas por 21,390 millones. Ganancias netas por 2.118
millones de dólares. 72.500 empleados (117.100).
7 (7). EADS (UE) Aviones, electrónica, misiles. Ventas por 16.390
millones de dólares. Ganancias netas por 1.442 millones de dólares.
133.120 empleados (121.690).
8 (8). Finmeccanica (Italia) Aviones, vehículos de artillería,
misiles. Ventas por 14.560 millones de dólares. Ganancias netas por 902
millones de dólares. 70.470 empleados (75.200).
9 (9). L-3 Communications (EE.UU.) Electrónica. Ventas por 12.520
millones de dólares. Ganancias netas por 956 millones de dólares. 61.000
empleados (63.000). 10 (10). United Technologies (EE.UU.) Aeronaves,
electrónica, motores. Ventas por 11.640 millones de dólares. Ganancias
netas por 5.347 millones de dólares. 199.900 empleados (208.220).”
Fuente: (Moreno, 2017)
Como puede observarse, de las 9 empresas mencionadas, 6 son
estadounidenses y las otras 3 pertenecen a países aliados de Estados
Unidos. Inclusive, funcionarios públicos pueden verse beneficiado de la
guerra, como ha sido el caso de Donald Trump, pues según informa
(Boggioni, 2017), Trump posee acciones en Raytheon, empresa que fabrica
los misiles Tomahawk, por lo cual se vio beneficiado de haber iniciado
el ataque a Siria, pues las acciones de Raytheon se revalorizaron, como
puede observarse a continuación.
Figura 11
Fuente: (Raytheon, 2017)
A su vez, tampoco es despreciable el impacto que las guerras poseen
en industrias ligadas solo parcialmente a la guerra, tales como las
productoras de acero, de fármacos, las productoras de petróleo, entre
otras.
En tiempos modernos, el petróleo es fundamental en todos los procesos
productivos y el gas natural también posee un papel relevante para la
combustión, tanto que muchos consideran que es el combustible del
futuro. Si a lo anteriormente expuesto añadimos la economía en costos de
transporte y comercialización que representa poder darle salida a estos
recursos en línea recta (a través de Siria), la cantidad significativa
de recursos que este país posee, la posición geopolíticamente
estratégica en que se encuentra ubicada en el mapa y la ley de la
tendencia decreciente de la tasa media de ganancia, es perfectamente
natural comprender las razones por las cuales Estados Unidos lleva a
cabo las políticas exteriores actuales respecto a Siria.
Assange, J. (9 de septiembre de 2015). Assange on ‘US Empire’, Assad
govt overthrow plans & new book ‘The WikiLeaks Files’ (EXCLUSIVE).
(A. Rattansi, Entrevistador)
Puzzle de la Historia. (14 de Abril de 2017). Construcción y
Nacionalización del Canal de Suez. Obtenido de Puzzle de la
Historia: http://www.puzzledelahistoria.com/?cat=2144
U.S. Department of the Army. (14 de Abril de 2017). Syria.
Obtenido de Federal Research Division of the Library of Congress:
http://countrystudies.us/syria/10.htm
Weber, M. (2002). Economía y Sociedad. Madrid: Fondo de
Cultura Económica.
[1] Aquí se hace referencia a la definición de hecho social de
Durkheim, la cual consiste en “Todo modo de hacer, fijo o no, que puede
ejercer una coerción exterior sobre el individuo; o, también, que es
general en todo el ámbito de una sociedad dada y que, al mismo tiempo,
tiene una existencia propia, independiente de sus manifestaciones
individuales.” (Durkheim, 2009, pág. 68).
[2] En general, todas las ciencias poseen como fin último la
predicción en los cambios a través del tiempo de su objeto de
estudio.
[3] Se hace referencia aquí a Rousseau, el otro es Thomas
Hobbes.
[4] Por supuesto, aquí no se está haciendo referencia a un
enfoque mecanicista de determinación del mundo de las ideas por el mundo
objetivo; sin lugar a dudas el mundo de las ideas tiene influencia y
capacidad de transformación sobre el mundo objetivo, tal y como lo
expresó Durkheim. Lo que aquí se plantea es que en última instancia son
las condiciones materiales de existencia las que determinan el mundo de
las ideas.
[5] Para ampliar al respecto puede estudiarse “El Origen de la
Familia, la Propiedad Privada y el Estado” de Engels, así como también
el capítulo XXIV del Tomo I de “El Capital” de Marx titulado “La Llamada
Acumulación Originaria” para el caso de Europa o “Acumulación Originaria
y Desarrollo del Capitalismo en El Salvador” de Rafael Menjívar Larín
para el caso general de América Latina.
[6] Las reservas probadas de petróleo son aquellas que son
posibles de extraer de manera rentable con la tecnología actual,
teniendo en cuenta el precio del petróleo en el año de análisis. Estas
estimaciones se realizan a partir de análisis geológicos y de
ingeniería, por lo que las cantidades fijadas gozan de un alto grado de
confianza.
[7] La compañía de construcción e ingeniería civil más grande
de los Estados Unidos.
[8] Intelectual árabe que se desempeña como profesor de
Política Moderna e Historia en la Universidad de Columbia.
[9] Profesor de Historia en la Universidad de Clark.
[10] Según Google Maps, la distancia entre ambas fronteras es
de 520.4 kilómetros.
[11] Forma de gobierno mediante la cual el poder lo comparten
cuatro personas que se autodenominan tetrarcas
[12] Turcos que conquistan lo que ahora se conoce como Siria y
sus alrededores, fundando tal imperio.
[13] Su nombre obedece a que fue pactado, en secreto, por
François Georges-Picot (diplomático y abogado francés) y Mark Sykes (un
abogado de profesión y miembro de la nobleza inglesa).
[14] Unidades militares formadas durante el período de mandato
francés en Siria, además del Ejército del Levante, que fueron las
fuerzas armadas francesas que ocuparon una parte de Asia Occidental
entre la PGM y la SGM que estaba compuesto por
personal contratado localmente, el cual terminó siendo la base de los
ejércitos nacionales de Siria y Líbano.
[15] debida en alguna medida, a la persecución de la que
sufrían por el llamado “Eje del Mal”, conformado fundamentalmente por
Alemania, Italia y Japón.
[16] Países que se encuentran en proceso de negociación de su
adhesión a la OMC.
[17] “Nombre con el que mediáticamente se ha identificado la
serie de manifestaciones de carácter popular y político que se
sucedieron en la región árabe principalmente desde inicios del 2011 y
que condujeron a la caída de las dictaduras de Ben Ali en Túnez y Hosni
Mubarak en Egipto, el reforzamiento de la violencia en Yemen y la guerra
civil en Libia. Algunos analistas internacionales han encontrado puntos
de similitud entre la Primavera Árabe y las manifestaciones anticrisis
en Europa, Asia y Estados Unidos.” (EcuRed, 2017).
[18] Al hablar de la existencia de una tasa media de ganancia,
se hace referencia a un promedio ponderado de las tasas de ganancia
sectoriales. A su vez, el factor de ponderación no es otro sino el peso
en el capital total existente en una economía de cada una de las
empresas, es decir, lo que su inversión representa proporcionalmente de
la inversión total de la que dispone una sociedad en un momento
determinado del tiempo. La existencia de esta tasa media no obedece a
una economía estática, por el contrario, obedece a la misma dinámica
económica en que las empresas capitalistas migran rápidamente de una
rama productiva a otra a través del tiempo, buscando los mayores
márgenes de rentabilidad para sus inversiones; es precisamente esto lo
que origina una nivelación aproximada de las tasas de ganancia
sectoriales y permite con ello, la existencia de la tasa media de
ganancia.
[19] En el caso de estructuras de mercado como los
oligopolios, la cuestión puede variar, pues aunque la mayor parte de las
ocasiones coluden y se comportan como monopolio, en algunas pocas
compiten y el análisis de estos se vuelve más similar a la de
estructuras de mercado competitivas que a las no-competitivas.
Ensayo · Filosofía política · Materialismo dialéctico
Sobre el Papel y la Viabilidad de la Violencia en la Lucha Social de las Mujeres En Particular y en las Luchas Sociales En General
Por José Mauricio Gómez Julián
Violencia, normalidad y orden social
La palabra “violento” posee una raíz etimológica latina (“violentus”) que el diccionario de la Real Academia Española define en su edición tricentenario (actualización 2020) como “Que implica fuerza e intensidad extraordinarias”.
¿Hubo violencia en las manifestaciones en el Día de la Mujer alrededor del mundo? ¡Por supuesto que sí! ¿Es justificable esa violencia? Para responder, que es lo que busca hacer esta exposición (y no únicamente para el caso de la lucha feminista), hay que comenzar por decir que el machismo es un fenómeno (descrito en líneas generales muy bien por Friedrich Engels en El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado) inherente a los sistemas de economía política, es decir, a sistemas económicos en que las diferencias de recursos son lo suficientemente significativas como para dar lugar a la existencia de intereses sociales irreconciliablemente contradictorios (antagónicos, su conflicto sólo puede ser resuelto mediante la aniquilación de una clase por otra —así como la burguesía aniquiló físicamente a la clase feudal durante la Revolución Francesa y después de ella, así como la clase feudal aniquiló a la clase esclavista cuando Flavio Odoacro sacó de los pelos a Rómulo Augusto para deponerlo y autoproclamarse rey de Italia, dando así fin al Imperio Romano de Occidente y a Roma antigua con ello, al imperio más grande que algún ojo humano ha visto hasta la fecha—); a continuación se expandirá al respecto.
Como se planteó, el machismo es parte del estado natural de las sociedades de clases (i.e., sistemas de economía política), así como el racismo, la pobreza, la marginación, la exclusión y otros tantos hechos sociales (siguiendo la terminología de Émile Durkheim en Las Reglas del Método Sociológico, quien plantea que los fenómenos sociales deben ser tratados como cosas —y a tales fenómenos les llama hechos sociales—) omnipresentes no sólo en el capitalismo sino en toda sociedad de clases, tan omnipresentes que son parte de la normalidad cotidiana de las personas y precisamente por estar profundamente normalizadas no suelen enfrentar resistencia… repensando la antigüedad, Roma no era Roma por las lanzas que llevaban sus legiones, lo era por las ideas que esas legiones imponían con esas lanzas (financiadas con recursos de diversa índole, fundamentalmente económicos) en las cabezas de los pueblos y se sedimentaban con el paso indetenible del tiempo. Por supuesto, en la reflexión anterior la palabra clave es “normalidad”.
· · ·
Sistemas dinámicos, ergodicidad y crisis
En sistemas dinámicos (un sistema debe entenderse como una especie de orquesta musical que no sólo posee instrumentos y músicos, sino también una dinámica concreta mediante la cual lo que ocurre en un momento condiciona lo que puede ocurrir posteriormente —todo fenómeno con el suficiente grado de complejidad puede ser estudiado de esta forma en la Física y en otras ciencias—) existen distintas nociones que nos arrojarán luz en este análisis. Una de ellas es la medida invariante, que matemáticamente es una forma de medir la distribución de los estados posibles del sistema que permanece preservada bajo la propia dinámica de este. Dicho de una manera menos formal, aunque sin perder la esencia conceptual, si el sistema evoluciona mediante una determinada regla, la medida invariante permite describir una estructura estadística que no cambia simplemente porque el sistema avance en el tiempo.
Ligada a la noción anterior aparece la ergodicidad. Un sistema ergódico, bajo las condiciones matemáticas correspondientes, no queda dividido en regiones dinámicamente independientes de medida positiva entre las cuales su trayectoria no pueda transitar; por ello, su evolución temporal puede llegar a representar adecuadamente las propiedades estadísticas globales del sistema. En términos coloquiales (y sólo en términos coloquiales), la ergodicidad expresa una forma particularmente fuerte de unidad estadística de la dinámica: el sistema no posee varios “mundos” dinámicos relevantes completamente separados entre sí dentro de la misma descripción.
Distinta, aunque posteriormente relacionada con el estudio de fenómenos críticos y con la renormalización, es la noción de longitud o escala característica. Una escala característica es una magnitud que sirve como referencia relevante para describir la estructura de un sistema; por ejemplo, la longitud característica de una circunferencia puede tomarse como su radio, puesto que conocido el radio puede reconstruirse completamente su escala geométrica. En sistemas físicos más complejos aparece, por ejemplo, la longitud de correlación, que expresa aproximadamente hasta qué distancia dos regiones del sistema mantienen comportamientos estadísticamente relacionados. Cerca de determinados puntos críticos esa longitud de correlación puede crecer extraordinariamente y, en el límite ideal correspondiente, dejar de existir una escala finita privilegiada; es precisamente allí donde pueden aparecer invariancias de escala y formas de autosimilitud, es decir, situaciones en que determinadas relaciones estructurales relevantes se conservan aproximadamente al observar el sistema a escalas distintas.
La importancia de distinguir estos conceptos no es puramente terminológica. La ergodicidad se refiere a la estructura dinámica y estadística del sistema bajo una medida invariante; la escala característica y la longitud de correlación pertenecen a otra familia conceptual; y la renormalización estudia cómo cambia la descripción efectiva del sistema cuando cambia la escala desde la cual se lo observa. Las tres nociones pueden encontrarse relacionadas en el estudio de sistemas complejos y fenómenos críticos, pero no significan lo mismo ni una puede definirse simplemente mediante la otra.
Una ruptura de ergodicidad, hablando con mayor precisión, no consiste en que desaparezca una longitud característica, sino en que la dinámica deja de comportarse como un único régimen ergódico y aparecen regiones, estados o sectores dinámicamente separados que ya no pueden ser recorridos de manera equivalente por una misma trayectoria del sistema. Dicho de forma menos formal, el sistema deja de comportarse como si toda su dinámica relevante perteneciera a un único “mundo” estadístico y comienza a quedar atrapado, dividido o diferenciado entre configuraciones que poseen historias dinámicas distintas. En este sentido, y únicamente en el nivel de correspondencia estructural cualitativa que aquí interesa, las crisis del capitalismo pueden concebirse como rupturas de la ergodicidad del régimen social precedente: la reproducción ordinaria del sistema deja de garantizar por sí sola la continuidad de las mismas regularidades económicas, políticas e ideológicas y comienzan a abrirse trayectorias que antes permanecían contenidas dentro de la normalidad del orden.
Las contradicciones del capitalismo son multidimensionales puesto que este es un sistema complejo de características multidimensionales; sin embargo, su contradicción fundamental es la disociación que existe entre la producción y el consumo (que es el fenómeno económico que se presenta en la esfera de la circulación como disociación entre inversión y ahorro, pero la esfera de la circulación está subordinada en última instancia a la esfera de la producción; por ello la disociación esencial es entre la producción y el consumo —y esta disociación obedece a relaciones de distribución institucionales, i.e., relaciones de distribución fijadas con antelación al proceso de producción y que no obedecen a criterios técnicos sino puramente políticos; aquí se habla de la relación de distribución en sí, no de la distribución como tal—). La determinación de las relaciones de distribución institucionales de la sociedad con antelación al proceso de producción es un brillante descubrimiento realizado por William Hickling Prescott, el padre de la Historia (la historia desde su perspectiva científica) en los Estados Unidos (puesto que él es considerado de forma general como el primer historiador científico en ese país) en su obra Historia de la Conquista del Perú y sobre la cual profundizará Marx en su célebre investigación conocida como los Grundrisse (no debe confundirse con El Capital, puesto que los primeros son el fundamento de los segundos y de Contribución a la Crítica de la Economía Política).
En el contexto de este artículo la contradicción de interés es aquella que expresa que el sistema de economía política capitalista difunde cada vez más la tecnología (la cual a su vez desarrolla incesantemente) y el impacto que este vertiginoso cambio tecnológico, cada vez más homogéneamente presente en la sociedad occidental (generalizar la afirmación anterior no sólo sería un craso error sino también una profunda falta de respeto, puesto que África y el mundo árabe sufren y el mundo digno sufre con ellos), genera, en conjunto con otros factores (fundamentalmente la exacerbación de la explotación —independientemente de la forma que tome tal explotación, lo de George Floyd es una de las formas que la explotación toma, específicamente es su forma racial—), rupturas en la ideología dominante, lo que poéticamente se expresa como un despertar en las conciencias de los pueblos. También en el contexto de los sistemas dinámicos y de la Física (tanto teórica como aplicada), los fenómenos críticos pueden aparecer asociados al enlentecimiento de la dinámica del sistema; en la Economía Política ambas cuestiones están íntimamente relacionadas, es decir, la ralentización del sistema de economía política (la cual se expresa en las crisis económicas) y la ruptura ideológica ocurren en un mismo intervalo de tiempo (primero ocurre la ralentización económica, luego la ruptura en la ergodicidad ideológica o uniformidad ideológica en la sociedad o sistema social capitalista).
Planteadas así las cosas resulta evidente que las crisis económicas (que son el núcleo de las crisis sistémicas del capitalismo, mas no el único factor relevante —la anatomía de la sociedad civil debe buscarse en su Economía Política—) pueden ser comprendidas, en el nivel de correspondencia estructural cualitativa aquí empleado, como rupturas de la ergodicidad del régimen social precedente, mientras que el reacomodo de la sacudida estructura económica posterior a la crisis (este reacomodo implica la centralización de capital —que las empresas grandes se coman a las pequeñas tras las crisis—, la desaparición o absorción de unidades productivas, la modificación de relaciones entre ramas y escalas productivas y otras cuestiones aparejadas a ello) presenta una estructura cualitativamente correspondiente a la lógica que en Física se estudia mediante la renormalización.
La renormalización no consiste en “volver el sistema a la normalidad”, ni en recuperar simplemente una longitud característica que se perdió, sino en estudiar cómo cambia la descripción efectiva de un sistema cuando cambia la escala desde la cual se lo observa y qué relaciones continúan siendo relevantes después de ese cambio de escala. En determinados fenómenos críticos ocurre precisamente que los detalles microscópicos dejan de determinar de forma independiente el comportamiento macroscópico y ciertas propiedades colectivas pasan a dominar la descripción del sistema, lo que permite que sistemas materialmente diferentes compartan una misma estructura efectiva a gran escala.
Debe recordarse que la autosimilitud puede aparecer en este contexto como conservación aproximada de determinadas relaciones estructurales bajo cambios de escala. En términos coloquiales (y sin perder por ello la esencia conceptual), la imagen de las muñecas Matrioshka continúa siendo útil siempre que se introduzca una pequeña pero importante precisión: no se trata de afirmar que cada muñeca sea literalmente el mismo objeto físico que la anterior ni que todo sistema sea idéntico a sí mismo en cada escala, sino que determinadas relaciones de estructura pueden reaparecer cuando se modifica la escala de observación. Esa es precisamente la característica que interesa aquí: el todo y sus partes no tienen que ser formalmente idénticos para que determinados patrones estructurales puedan conservarse, transformarse o reaparecer a diferentes escalas.
Figura 1
Muñecas Matrioshka como representación intuitiva de relaciones estructurales que reaparecen a distintas escalas.
· · ·
Isomorfismo, dialéctica y transformación
Conviene aquí decir que, como señalan los filósofos soviéticos en el diccionario filosófico de 1965 (que por cierto marcó el destierro sistemático del Stalinismo de la academia —en particular de la academia filosófica—, aunque no por ello necesariamente de la cotidianidad en general), la realidad misma presenta relaciones de isomorfismo, entendiendo aquí la palabra en su sentido filosófico-estructural: fenómenos materialmente distintos pueden reproducir relaciones internas de organización cualitativamente equivalentes sin ser por ello objetos formalmente idénticos. Lo que interesa filosóficamente en el isomorfismo es, entonces, la preservación de una determinada estructura de relaciones.
En Matemáticas la palabra “isomorfismo” posee un significado más restringido: designa, en términos generales, una correspondencia biyectiva que preserva la estructura relevante del tipo de objetos que se estudian. Cuando se habla específicamente de Topología, el isomorfismo entre dos espacios topológicos recibe el nombre de homeomorfismo, que es una función biyectiva y continua cuya inversa es también continua; intuitivamente, dos espacios homeomorfos poseen la misma estructura topológica aunque puedan diferir completamente en tamaño, distancias, ángulos u otras propiedades métricas. Una homotopía, por su parte, no es simplemente otro nombre para lo anterior ni una generalización inmediata del homeomorfismo, sino una deformación continua entre aplicaciones; y la equivalencia homotópica sí constituye una noción más débil de equivalencia entre espacios, puesto que conserva propiedades topológicas más generales sin exigir la identidad estructural más fuerte que impone un homeomorfismo.
Esta distinción matemática no contradice el empleo filosófico soviético del isomorfismo, sino que ayuda a precisar los niveles de la exposición: aquí no se afirma que dos fenómenos pertenecientes a dominios diferentes de la realidad sean necesariamente homeomorfos bajo alguna aplicación matemática concreta que no ha sido definida, sino que pueden existir entre ellos correspondencias estructurales cualitativas. Algo semejante puede observarse incluso en las ciencias naturales cuando modificaciones de la conectividad, de la configuración o de otras propiedades estructurales relevantes de una molécula cambian las propiedades o funciones accesibles para ella; la estructura no es un adorno exterior puesto encima de la materia, sino una de las determinaciones concretas de la forma en que esa materia existe y actúa.
Esto es equivalente a cómo en el sistema hegeliano (que debe recordarse que busca sintetizar los estudios de los antiguos griegos sobre la Naturaleza y los estudios del idealismo clásico alemán que le precedía sobre el Pensamiento) el Ser En Sí (que expresa a “eso que está ahí”, a la Naturaleza) se refleja y se sintetiza dialécticamente con el Ser Para Sí. Una síntesis dialéctica (que en su forma más general se expresa por la palabra alemana Aufheben, que significa simultáneamente eliminar y superar —siendo rigurosos, la diferencia es que el Aufheben ocurre a nivel de lo homogéneo, mientras que la síntesis propiamente dicha a nivel de lo heterogéneo, pero como la realidad en general es un todo que se refleja con relativa y variante precisión en sus partes, entonces el Aufheben es más general que la síntesis—) es la resolución de las contradicciones entre los componentes integrantes de un todo (ligados indisolublemente por la misma naturaleza de la realidad) tras una acumulación cuantitativa de las contradicciones inherentes a la naturaleza de las partes que conforman ese todo, lo cual permite un salto cualitativo del todo, que a su vez implica un cambio de esencia (lo que Hegel describe como el tránsito del Universal Abstracto al Universal Concreto —Hegel es, por cierto, el único filósofo hasta la fecha que incluye al Universal Concreto en su sistema—).
Hegel en su obra Ciencia de la Lógica realiza una analogía entre el Aufheben y la Mecánica Clásica (la Física de su época), específicamente con el momento de fuerza de la palanca. Del ejemplo que el filósofo alemán expone se evidencia que para él lo importante es que a nivel de sistemas físicos los momentos de fuerza de la palanca permiten representar cómo la aplicación de una acción sobre un sistema altera su estado o su dinámica y genera una respuesta condicionada por la propia estructura del sistema; filosóficamente, lo que interesa de este ejemplo es la relación entre acción, resistencia y transformación, no afirmar que toda contradicción social sea formalmente reducible a la ecuación mecánica de una palanca.
La noción anterior se manifiesta también, bajo determinaciones científicas diferentes pero con una estructura cualitativamente afín, a bajas escalas físicas de medición. En Mecánica Cuántica y, de forma más general, en Teoría Cuántica de Campos, las partículas se clasifican según su espín y la estadística que obedecen en dos grandes familias: bosones y fermiones. Los bosones poseen espín entero y obedecen la estadística de Bose-Einstein; los fermiones poseen espín semientero y obedecen la estadística de Fermi-Dirac. Son bosones, por ejemplo, los fotones y el célebre bosón de Higgs, mientras que electrones y quarks son fermiones (protones y neutrones también son fermiones, aunque a diferencia de electrones y quarks no son partículas elementales sino estructuras compuestas).
Una de las formas más poderosas de representar sistemas cuánticos de muchas partículas es la conocida como segunda cuantización, en la que los estados se describen mediante números de ocupación y se introducen operadores capaces de aumentar o disminuir la ocupación correspondiente a un determinado estado. A esas operaciones se las representa mediante los llamados operadores de creación y aniquilación: un operador de creación incrementa la ocupación del estado correspondiente y uno de aniquilación la disminuye. Estos operadores no pertenecen únicamente al caso de los bosones; aparecen tanto para bosones como para fermiones, aunque su estructura algebraica es distinta: los operadores bosónicos satisfacen relaciones de conmutación, mientras que los fermiónicos satisfacen relaciones de anticonmutación, diferencia que expresa matemáticamente las distintas estadísticas cuánticas de ambas familias.
Lo filosóficamente relevante del proceso anterior no consiste en convertir la segunda cuantización en una demostración de una tesis social ni en afirmar que una revolución sea una interacción de campos cuánticos (lo que sería evidentemente absurdo), sino en constatar que incluso en uno de los niveles más fundamentales de la descripción contemporánea de la materia los procesos de transformación se representan mediante relaciones entre creación y aniquilación, aparición y desaparición, ocupación y desocupación de estados. La forma científica particular pertenece a la Mecánica Cuántica; la correspondencia estructural cualitativa que interesa a la filosofía consiste en que transformación, negación y producción de nuevas determinaciones no aparecen necesariamente como procesos externos y mutuamente incomunicados, sino como momentos relacionados dentro de una misma dinámica material. Todo lo anteriormente descrito respecto a los operadores de creación y aniquilación puede encontrarse desarrollado, entre otras fuentes, en la obra Mecánica Estadística de Richard Feynman publicada por Avalon Publishing en 1998, específicamente en las páginas 167 y 174-175.
Lo anteriormente planteado en relación con los isomorfismos en el sentido filosófico antes definido —esto es, con la preservación de determinadas relaciones estructurales a través de manifestaciones diferentes— se recoge en dos adagios de la sabiduría popular, específicamente en “La mona, aunque se vista de seda, mona se queda” y “El que anda entre la miel algo se le pega” (que es isomórfico a “El que con lobos anda, a aullar aprende”). Sin embargo, con precisión inequívoca se recoge en una expresión popular que pertenece a un tipo de sabiduría popular (seguramente más popular) menos elaborada, más cruda (pero muchas veces más poderosa analíticamente): es la misma “cuestión” con diferente olor. Eso son precisamente todas las reestructuraciones económicas tras las crisis capitalistas y toda promesa de reformismo provenientes de la clase gobernante (la clase político-burocrática) y de la clase dominante (los dueños de los grandes medios de producción, que es el tipo de propiedad privada que critica Marx —nunca la propiedad personal y distinguir ambos tipos no ofrece dificultad a un intelecto de mediana estatura o superior—), puesto que las crisis son el único resultado posible (todo resultado es resultado en cuanto producto de un proceso; ese proceso son precisamente los ciclos industriales de la economía) del comportamiento natural o normal del capitalismo, puesto que ello es lo único que puede ocurrir cuando se introduce el cambio tecnológico vertiginoso en una sociedad en la que existen clases sociales y en la que una de ellas se dedica a producir para rentabilizar, pero para rentabilizar necesita del consumo final de otra clase social con la que entra en contradicción (porque salarios y beneficios empresariales tienen una relación inversa). La realidad capitalista como un todo, así como la realidad como un todo en general, reproduce en sus partes determinadas relaciones estructurales que pueden ser isomorfas en el sentido filosófico antes definido; de lo que se trata es de describir adecuadamente qué estructura cualitativa se conserva entre el todo y sus partes y, cuando se quiera hablar de un isomorfismo en sentido matemático estricto, definir entonces de manera explícita cuáles son los objetos, las relaciones y las transformaciones que preservan dicha estructura.
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Tecnología, bienestar y poder político
La magnitud y la dirección de la disrupción social realizada por el cambio tecnológico vertiginoso dentro del capitalismo obedece a que este multiplica de forma no lineal (viendo esto como una función matemática, no como una mera gráfica de puntos) las fuerzas productivas del ser humano (y con ello se multiplica asimismo de forma no lineal —en el sentido antes definido—, de ahí que el capital sea trabajo acumulado, trabajo pasado), tal como se puede ver en las siguientes gráficas de puntos (y también en muchas otras que se pueden encontrar sin siquiera mínimas dificultades en la web).
Figura 2
Número de pares de bases del genoma humano secuenciados por dólar estadounidense, 2001–2015. Fuente indicada en la gráfica original: NHGRI / Our World in Data.
Figura 3
Récords de distancia de vuelos no comerciales, 1800–2006. Fuente indicada en la gráfica original: Our World in Data.
Figura 4
Ley de Moore: transistores por microprocesador. Fuente indicada en la gráfica original: Karl Rupp / Our World in Data.
Figura 5
Eficiencia computacional, 1971–2015. Fuente indicada en la gráfica original: Our World in Data.
Figura 6
Adopción tecnológica en los hogares de Estados Unidos, 1903–2019. Fuente indicada en la gráfica original: Comin, Hobijn y otras fuentes compiladas por Our World in Data.
A la luz de las gráficas anteriores resulta indispensable hacer una pausa aquí para hablar sobre la ampliamente conocida justificación ético-moral del capitalismo que sostiene que es un sistema ideal en tal sentido (ético y moral) porque provee mayor bienestar que sus antecesores (que la comunidad primitiva, que el esclavismo y que el feudalismo). Bajo esa lógica se omiten cuestiones no triviales, por ejemplo, que la justeza de un orden social no puede medirse simplemente por el bienestar relativo (midiendo ese bienestar en aspectos únicamente materiales) que provee a sus ciudadanos, porque bajo esa lógica Hitler sería indudablemente más justo que algún jerarca de las gens (de la época de la comunidad primitiva cuando imperaba el orden de sucesión matrilineal —vía la madre, no existía aún la discriminación de género—), cuando tales jerarcas no eran genocidas, ni discriminaban (ni siquiera existían las clases sociales), y ello también implicaría omitir a su vez que el progreso tecnológico es un logro social (colectivo, fundamentalmente de la clase trabajadora, que incluye a los científicos y técnicos) y acumulado (el cambio tecnológico puede ser superior en el capitalismo, pero no por eso se lo inventó la clase capitalista —que ni siquiera es la que lo concibe intelectualmente en la generalidad de ocasiones—), y seguramente no sólo judíos y polacos sino también muchos alemanes no estarían de acuerdo con ese razonamiento.
El nivel tecnológico del que disponga un sistema social debe considerarse en conjunto con el bienestar material que provee a sus ciudadanos (y eso aún sin complejizar la cuestión añadiendo el bienestar psicológico), porque sólo así se podrá analizar a un sistema también en términos del bienestar que ese mismo sistema puede dar y no incurrir así en reduccionismos vulgares al comparar sistemas sociales cuyo progreso es acumulado y que los separan miles de años, es decir, el nivel tecnológico relativo (en relación al de sus pares) del que dispone un sistema debe ser el factor de estandarización que vuelva lógicamente óptima la comparación entre los diferentes sistemas de producción social que han existido a lo largo de la historia. En ese apartado es evidente que el capitalismo sólo puede ser comparable al esclavismo, aunque evidentemente es superior a nivel de dignificación humana, lo cual es un motivo de alegría (hemos evolucionado un poco) y tristeza (definitivamente ni por asomo hemos evolucionado lo suficiente), simultáneamente.
El poder político visto sociológicamente, tal como lo define el politólogo salvadoreño Dagoberto Gutiérrez, es una relación social basada en la diferencia de recursos que sirve para transformar la realidad o para impedir que esta cambie. Esta definición es importante porque hace alusión a la existencia de un determinado orden.
Se dijo anteriormente que los momentos de fuerza de la palanca cristalizaban la idea de la acción de una fuerza externa a un sistema de referencia que alteraba a tal sistema (no necesariamente cambia su estado, puesto que no toda contradicción es antagónica) y también se dijo que “violencia” implicaba fuerza e intensidad extraordinarias, lo suficientemente extraordinarias para generar el efecto de poner fuera de su estado natural a algo, sea lo que fuese. Lo que se expresó en los párrafos anteriores a través de las ciencias formales y las llamadas “ciencias duras” es el estado natural u orden natural del sistema de economía política capitalista y el papel de la violencia en la historia es, como lo dijo ya Engels en una investigación de su autoría con el mismo nombre, ser la “partera” de la historia, y eso tiene que ver con aquella célebre reflexión del politólogo italiano Antonio Gramsci, quien dijera que lo viejo siempre cede paso a lo nuevo, pero no sin antes oponer resistencia o, lo que es lo mismo, que en el contexto de las sociedades de clase, en el proceso de creación de un nuevo mundo, de una nueva sociedad, existen simultáneamente procesos de aniquilación entre las partes integrantes de la sociedad actual (las clases sociales de esa sociedad). Sobre ello se reflexionará al final de esta exposición, pues está ligado indisolublemente a la respuesta a la pregunta que aquí inicialmente se planteó.
Por supuesto, para que exista un cambio de modo de producción debe existir también un determinado nivel tecnológico que permita sustituir unas relaciones sociales de producción por otras técnicamente superiores (así como las esclavistas técnicamente eran superiores a las de la comunidad primitiva, las del feudalismo a las del esclavismo y las del capitalismo a las del feudalismo). En Física una estructura cualitativamente semejante del cambio aparece en las transiciones de fase, en las que la modificación cuantitativa de determinadas variables o parámetros altera las condiciones de estabilidad del estado previo y, atravesado cierto régimen crítico, emerge una nueva organización cualitativa del sistema. No significa esto, evidentemente, que un cambio de modo de producción sea formalmente una transición de fase física, sino que ambos procesos pueden compartir la misma estructura dialéctica general de acumulación cuantitativa, pérdida de estabilidad y salto cualitativo (el ejemplo clásico en la historia fundacional del Marxismo lo encarnan los cambios de estado del agua con la suficiente variabilidad en las condiciones físicas aplicadas; aquí se han procurado exponer ejemplos más heterodoxos).
La analogía anterior es posible porque tanto la Naturaleza como la Sociedad se rigen por leyes objetivas universales[1], las leyes dialécticas-materialistas, y ello está en armonía con el hecho de que la Naturaleza se refleja estructuralmente en sus partes integrantes, dentro de las cuales se encuentra la vida orgánica consciente (por supuesto, sólo cuando se habla de isomorfismos matemáticos formalmente definidos tiene sentido exigir una equivalencia matemática perfecta), hecho sobre el cual hablan los célebres biólogos evolutivos marxistas Stephen Jay Gould, Richard Lewontin y Richard Levins en diversas obras, entre las cuales se encuentran La Estructura de la Teoría Evolutiva (de Gould), La Falsa Medida del Hombre (de Gould), El Biólogo Dialéctico (de Lewontin y Levins), Biología Bajo Ataque: Ensayos Dialécticos Sobre Ecología, Agricultura y Salud (de Lewontin y Levins), Una Respuesta a Orzack y Sober: Análisis Formal y la Fluidez de las Ciencias (de Levins, en el que señala también los fundamentos de la complejidad con base en el número de dimensiones topológicas de la estructura analizada), entre otros.
Conviene, sin embargo, hacer aquí una precisión para evitar una confusión que no es menor: que Naturaleza y Sociedad formen parte de una misma realidad material y que determinadas leyes dialécticas generales puedan manifestarse en ambas no significa que una sociedad sea formalmente una molécula, un campo cuántico, un sistema termodinámico o cualquier otro objeto físico particular, ni significa tampoco que de una ecuación física pueda deducirse directamente una conclusión política. Lo que se sostiene es algo diferente: que procesos materiales cualitativamente distintos pueden reproducir una misma estructura lógica general de transformación. La relación que aquí se invoca es, por tanto, una correspondencia estructural cualitativa de una misma lógica dialéctica subyacente, no una identidad formal entre las ciencias particulares que estudian cada dominio.
Dicho de otra forma, que el agua cambie de estado, que una molécula modifique cualitativamente sus propiedades o su función cuando cambia una relación estructural relevante y que una sociedad experimente una transformación revolucionaria no significa que los tres fenómenos obedezcan las mismas ecuaciones particulares (sería ridículo pedirle a una ecuación de Schrödinger que explique la Revolución Francesa o a una ecuación de lucha de clases que determine el espectro energético de un átomo); significa que en dominios distintos de la materia pueden reaparecer formas generales del cambio en las que una acumulación cuantitativa altera las condiciones de estabilidad de un estado previo y hace posible la emergencia de una nueva cualidad. Las leyes particulares pertenecen a cada ciencia; la determinación de la forma más general del cambio pertenece al plano filosófico.
Las leyes particulares pertenecen a cada ciencia; la determinación de la forma más general del cambio pertenece al plano filosófico.
Lo expuesto anteriormente relativo a la correspondencia estructural cualitativa entre las transiciones de fase y los cambios revolucionarios en la sociedad (que implican el tránsito de un modo de producción u orden social a otro) busca sentar las bases lógicas para no generar sorpresa al afirmar que no parece existir el nivel tecnológico suficiente para sustituir las relaciones sociales de producción capitalistas por otras (y, además, no se conocen otras; sobre ello se hablará más adelante), pero sí parece sobrar para disminuir considerablemente el nivel de incivilización que reina en las sociedades de clase (específicamente para este caso, en el capitalismo contemporáneo), aunque inexorablemente eso implicará una merma en las tasas de ganancia de la clase capitalista, de la que emana este orden incivilizado e incivilizatorio, pero que curiosamente no padece las “bondades” del mismo.
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Capitalismo, socialismo y Estado
¿Por qué se afirma que no parece existir el nivel tecnológico para semejante cuestión (al menos no de forma generalizada en cualquier sociedad —y ese es un detalle de importancia vital a nivel analítico y aplicado—)? La respuesta está ligada a la refutación de otra idea bien difundida a lo largo del siglo pasado y que muchos incautos consideran la prueba científico-técnica irrefutable de la imposibilidad del Comunismo, la cual sostiene que en la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas existían relaciones sociales de producción socialistas y hasta comunistas (según el “iluminado” con el que se hable). Cuando se habla de relaciones sociales de producción capitalistas se logra bien-definirlas (situarlas en un marco teórico general y relativamente preciso —la precisión variará según el aspecto de la realidad que se analice y/o del marco teórico empleado por el investigador, que es el significado de “bien-definido” en Matemática Pura—), ¿ocurre lo mismo con las relaciones sociales de producción “socialistas” y/o “comunistas”? Revisemos rápidamente la evidencia teórico-histórica y empírico-histórica.
La obra de Marx y Engels se centra en una crítica sistemática (un análisis sistemático orientado a transformar la realidad) del sistema de economía política capitalista y son algunos muy breves y muy contados pasajes en los que Marx y Engels hablan de algún modo de producción no capitalista del futuro (considerando sus obras maduras, lo cual empieza en el vecindario temporal de publicaciones centrado en Miseria de la Filosofía —las publicaciones más inmediatas hacia atrás y adelante—). En particular, Marx en el tomo II de El Capital expone los rudimentos de lineamientos para una política económica ante superávit y déficit de activos fijos en una sociedad sin propiedad privada sobre los medios de producción y sin papel moneda (que nadie se imagine Teoría de la Política Económica de Tinbergen o algo por el estilo, es un párrafo de pocas líneas); Engels expone en el Anti-Dühring (libro citado positivamente en El Biólogo Dialéctico de Lewontin y Levins —que contiene una dedicatoria a Friedrich Engels en las primeras páginas que reza “A Friedrich Engels, quien entendió mal muchas cosas, pero acertó en lo que contaba”—, así como en otras obras) que la ley del valor deja de regir únicamente para la fuerza de trabajo inicialmente (en el socialismo) y posteriormente también para las demás mercancías (en el comunismo) y es sustituida en ambos casos por una nueva ley que determina que el valor de las mercancías se determina según las necesidades sociales que satisfacen; también Engels en Del Socialismo Utópico al Socialismo Científico plantea cuestiones en claro refuerzo de la dirección anteriormente señalada respecto a la vigencia de la ley del valor.
No se le puede negar a los furibundos antimarxistas y anticomunistas que andan sueltos por ahí (y que son tan peligrosos porque si no entienden qué es el Marxismo menos qué son el Socialismo y el Comunismo) que la célula central (la progresiva extinción de la ley del valor) existe y está definida; sin embargo, seguramente ellos tampoco podrán negar que no sólo está mínimamente definida, sino que además entre la célula mínima y un organismo que funcione como un sistema autoorganizado (que es un fenómeno que aparece en los sistemas complejos estudiados en la teoría matemática de la complejidad y que consiste en la configuración de un orden resultante del proceso de interacción entre los elementos de un sistema inicialmente desordenado —el estado social resultante de la resolución de la crisis y el tránsito de un modo de producción a otro—) existe muchísima diferencia; prueba de ello es, por ejemplo, que el tiempo transcurrido para que la primera célula que inició la vida en la Tierra (puesto que según simulaciones estadísticas todo indica probabilísticamente que así fue) se transformara en un sistema biológico como tal no fue poco.
Además, ¿cuáles eran las relaciones sociales de producción que se implementaron en la Unión Soviética?, ¿se remuneraba la fuerza de trabajo según las necesidades sociales que esta satisfacía?, ¿cuál era la metodología científico-estadística (aquí se puede comenzar a ver el papel del nivel tecnológico) con la que cuantificaban esas necesidades (que no son únicamente materiales, son espirituales[3], Marx es claro en eso en sus Manuscritos Económicos y Filosóficos de 1844)? No existía propiedad privada sobre los medios de producción por parte de personas vistas como miembros de la sociedad civil, pero sí existía papel moneda (y en su lugar debería haber existido algún sistema de equivalencia bien definido entre mercancías no sujeto a fluctuaciones artificiales —no sujeto a variación en precios, puesto que el papel moneda y la especulación no existen— que reflejara fielmente en los términos de intercambio las condiciones técnicas de producción de las mercancías intercambiadas) y propiedad privada estatal (porque es un hecho que los miembros del Partido Comunista no vivían igual que el pueblo —aun así, el pueblo tenía más dignidad material que en el capitalismo occidental de la época y de esta, pero la espiritual quedó pendiente y tampoco es como que más dignidad material hubiese sido perjudicial para el pueblo—; entonces existen clases por cuanto el goce del producto social no era para quienes producían —esta es la característica fundamental—, sino para la clase política soviética que sufrió de aburguesamiento y transformó, a partir de Stalin, al Estado soviético en lo que Marx describía como el poder político, es decir, en “el poder organizado de una clase para oprimir a otra” —en sociedades sin clases el Estado sólo es administrador, ni siquiera existen órganos bélicos orientados a la represión política de clase como la policía y el ejército, puesto que al no existir antagonismos de clase tampoco existe el poder político—), por mucho que la opresión en el plano material fuera muchísimo menos fuerte e intensa que en Occidente y en el plano ideológico fuera menos sutil —Occidente es más elegante en sus formas, sino pregúntesele a Merkel por los micrófonos instalados por el Gobierno de Estados Unidos en su oficina y que generaron un incidente diplomático hace pocos años—; e incluso también extranjeros ya en las cercanías del colapso de la Unión Soviética, por ejemplo el banco que David Rockefeller abrió en la Plaza Roja de Moscú (lo cual no pertenece al conjunto de “teorías de la conspiración”, es un hecho bien documentado y que una elemental búsqueda en la web puede verificar).
Evidentemente en la Unión Soviética hubo Capitalismo de Estado, que es una variante del modo de producción capitalista en el que, como se señala en el diccionario de Economía Política de Borísov et al., “Constituye un medio de lucha contra el capital extranjero, extirpa las raíces económicas de su dominio, contribuye a fortalecer y desarrollar la economía nacional. El sector estatal estimula cada vez más el rápido auge de las fuerzas productivas, crea las premisas económicas para que dichos países emprendan la vía no capitalista de desarrollo. En el periodo de transición del capitalismo al socialismo, el capitalismo de Estado representa una forma especial de subordinación de las empresas capitalistas a la dictadura del proletariado establecida con el fin de preparar las condiciones de la socialización socialista de toda la producción”, que también puede ser mixto en el sentido de coexistir empresas privadas extranjeras (pero limitar su poder sobre la sociedad nacional) y/o en el sentido de que la propiedad privada sobre los medios de producción sea compartida por el Estado capitalista en conjunto con empresas privadas nacionales o extranjeras (este último caso es el de Cuba, por ejemplo), y un caso que combina los tipos de capitalismo de Estado antes mencionados es lo que ocurre en Venezuela.
Todo esto sin mencionar aún que el capitalismo tuvo un proceso de nacimiento sumamente extendido, puesto que su desarrollo económico antecedió por siglos a su consolidación política como modo de producción dominante. Los burgos medievales, la expansión comercial, la acumulación mercantil y posteriormente la manufactura fueron preparando durante siglos las condiciones materiales de la nueva sociedad (un proceso que puede rastrearse desde la alta Edad Media y que mucho antes de 1789 ya había alcanzado un grado de desarrollo suficiente como para distinguir con claridad a la burguesía como clase históricamente ascendente). Sin embargo, puede situarse razonablemente su cuaje político decisivo en la revolución burguesa francesa de 1789 y, como hito emblemático de ese proceso, en la toma de la Bastilla del 14 de julio. Lo que ocurre allí no es que el capitalismo aparezca de la nada —hacía mucho tiempo que existía y se encontraba más o menos desarrollado y difundido por el mundo conocido de la época—, sino que la gran burguesía conquista de manera decisiva el poder político y comienza a transformar conscientemente las instituciones conforme a las necesidades de las nuevas relaciones sociales de producción, proceso que posteriormente se expandirá por buena parte de Europa también a través de las guerras napoleónicas. La fecha de 1789 expresa, por tanto, el cuaje político de una transformación material muchísimo más larga, no el nacimiento instantáneo de las relaciones capitalistas.
Por supuesto, no por ello el progreso del nuevo modo de producción social fue lineal, puesto que es bien sabido que luego Francia regresó por un buen tiempo a la monarquía constitucional a causa de que la clase feudal volvió al poder temporalmente. Además, tampoco se ha mencionado el hecho de que la Unión Soviética se encontraba amenazada por Occidente (no sólo militarmente —el factor fundamental que la hizo entrar en la carrera armamentista—, sino también ideológicamente —uno de los factores que determinaban la necesidad de entrar en la carrera espacial—), por lo que toda la planificación de su desarrollo económico y social tuvo que orientarse bajo esas dos grandes restricciones; no es un secreto para quienes conocieron la Unión Soviética que en los supermercados se hacían cuentas con ábaco mientras se competía a la par con Estados Unidos en la carrera espacial y nuclear (llegándolo a aventajar en muchos aspectos, evidentemente a un alto costo); en este sentido, tampoco se menciona que existen señales de que hubo un gran endeudamiento financiero por parte de la Unión Soviética con capitales occidentales al menos en el último tramo de su existencia, precisamente para financiar la carrera armamentista y espacial.
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Comercio internacional, imperialismo y desarrollo
Finalmente, surge una pregunta de importancia fundamental, ¿por qué la situación es diferente en los países industrializados respecto a países como América Latina, África y Oriente Medio? La respuesta a la pregunta anterior tiene múltiples rostros, sobre los cuales se hará una exposición sintética yendo de los más simples a los más complejos y con ello, de los aspectos históricos de corto plazo (más recientes) a los de largo plazo (más lejanos en el tiempo). En primer lugar, es fundamental preguntarse, ¿las relaciones de distribución en esos países poseen las mismas especificidades?, es decir, ¿existe la misma estructura tributaria, la misma participación gubernamental en la economía, existe la misma alineación de los objetivos de política fiscal y política monetaria, existen las mismas regulaciones laborales, el mismo grado de indización de los salarios a la inflación y a la productividad, etc.?
Si la respuesta es negativa, alguien incluso podría considerar que el capitalismo es funcional y que únicamente para ello se requiere de un nivel de desarrollo tecnológico suficiente, lo que también a alguien podría parecerle intuitivo, aunque no por ello deja de ser también falso; sin embargo, para verificar tal falsedad se necesita realizar un análisis menos superficial del asunto, por lo que conviene empezar a introducir aquí el papel del comercio internacional, tanto en sus facetas legales como en las ilegales.
A partir de los 90 se firmaron tratados de libre comercio entre los países industrializados (fundamentalmente Estados Unidos) y los países de América Latina; han pasado ya treinta años de la firma de esos tratados en la mayoría de esos países y los resultados prometidos en materia de crecimiento económico, empleo, desarrollo social y demás cuestiones relacionadas nunca llegaron. En su lugar la desigualdad incrementó en esos países (que sí fue de la mano de un crecimiento económico significativo en algunas ocasiones, pero siempre incrementándose la desigualdad) y generó una oleada de gobiernos por todo el istmo que rompieron con las políticas de Washington llegados al poder por la vía electoral, algo impensable a finales del siglo pasado, principalmente en el período de la Guerra Fría. Estos tratados de libre comercio poseen una característica fundamental y es que no consideran las asimetrías tecnológicas (que devienen en asimetrías en nivel de competitividad) entre las empresas de los países industrializados y las de los no-industrializados, dando como resultado del intercambio comercial un estado de comercio en que, como diría el célebre poeta uruguayo Eduardo Galeano, los países ricos se especializan en ganar y los países pobres se especializan en perder (que sólo es una generalización al plano internacional de la lucha de clases que ocurre a nivel nacional), porque las empresas de los países industrializados pueden producir a menor costo y con mejor calidad, frente a lo cual hay poco o nada qué hacer, y esos mismos países industrializados ofrecen “generosamente” préstamos para déficits que ellos, en conjunto con la clase dominante de los países no-industrializados, han contribuido a crear, a tasas usureras (como ha sido la tradición de organismos financieros internacionales como el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial, Banco Interamericano de Desarrollo, etc.) que condicionan el destino de ese dinero (conocido tal condicionamiento formalmente como “cláusulas de condicionalidad del préstamo”), lo que no sólo es una clara vulneración de la soberanía de un país sino que además es una estafa sistemática a gran escala.
¿Por qué se dice que ese binomio de clases dominantes es el que produce tal déficit en la contabilidad nacional de un país? En primer lugar, porque un déficit es generado y/o agudizado por desequilibrios comerciales (resultantes de poner a “David” sin hondilla y sin respaldo divino a pelear contra “Goliath”, es decir, la competencia entre industrializados y no-industrializados); en segundo lugar porque son la única clase social que en general y sistemáticamente evade y elude impuestos (a pesar de que las estructuras tributarias de estos países sean profundamente regresivas, lo cual no debería extrañar porque el motivo que tuvieron para fundar estos países fue ese, evitar al virreinato español el respectivo tributo —que sería el equivalente a lo que contemporáneamente representan los impuestos—); en tercer lugar porque lo más común es que los funcionarios públicos cuyas campañas electorales son financiadas por ellos sean no sólo los que legislan a favor de ellos servilmente (esto incluso lo describe el Nobel de Economía Joseph Stiglitz para el caso de la política estadounidense en su libro El Malestar en la Globalización publicado en la década antepasada —específicamente cómo los que financiaban las campañas políticas de Bush lo acompañaban a todas partes para supervisar que los compromisos que adquiriera durante el proceso de campaña electoral estuviesen alineados con sus intereses y con base en ello se condicionaba el financiamiento del candidato[2]—), sino también porque uno de los atractivos de tal servilismo (además de los pagos directos) para los funcionarios públicos corruptos (que son los que usualmente llegan a los cargos fundamentales precisamente porque ello es parte del diseño del sistema político) es el saqueo de las instituciones públicas. A nivel político-burocrático la corrupción es una consecuencia inevitable del ejercicio de poder en las sociedades de clase (por eso el pueblo debe estar siempre vigilante y organizado frente a ella, porque la corrupción no ocurre nunca en favor de las mayorías, sino únicamente de una minoría —sea cual sea, pero siempre en última instancia de la clase dominante, que abre portillos favorables para la acumulación de capital, portillos los cuales están cerrados legal y formalmente, por lo que su apertura es posible únicamente a través de la corrupción—), mientras que desde el punto de vista político-ideológico es producto del desclasamiento, es decir, de la falta de conciencia de clase de los miembros de la clase trabajadora que se corrompen.
En cuarto lugar, debe entrarse en detalle de las empresas transnacionales (pertenecientes a los países industrializados) y el comportamiento comercial de los países industrializados en relación con las políticas comerciales que le “sugieren” (con un garrote financiero en una mano y un garrote militar en otra) a los países pobres que tomen. Para nadie es un secreto que las políticas del “consenso” de Washington (curiosamente usan semejante palabra cuando no participó ninguno de los países a los que les “sugirieron” esas políticas; seguramente los imperios tienen una forma peculiar de comprender el diálogo con las demás naciones) no son seguidas por Alemania (que hasta la fecha no ha dejado entrar a Walmart y de eso no se ve ningún titular en los periódicos de “comunistas enemigos del libre mercado” y que tiene una participación estatal en la economía que en el último medio siglo —e incluso más atrás— no ha bajado del 50% como porcentaje de su producto interno bruto), muchísimo menos por Estados Unidos [en el cual la FED le presta a tasa cero a los bancos privados (y que, de hecho, es una institución bajo el poder de privados, específicamente de los banqueros privados estadounidenses, la cual obtiene los fondos para operar de los ingresos federales, que en un país en donde los ricos no pagan impuestos —y de ahí el movimiento de protesta social estadounidense Occupy Wall Street suscitado alrededor de 2011— es recolectado fundamentalmente del pueblo —un pueblo que pagó la crisis financiera de 2008 que precisamente los banqueros privados estadounidenses generaron, y ello lo define magistralmente Joseph Stiglitz en su artículo “Capitalistas Estúpidos” disponible fácilmente en la web—), en que el sector agrícola existen fortísimas barreras arancelarias que no cumplen ningún criterio de libre mercado y muchos otros aspectos relacionados por la característica común de ser justamente lo contrario que recetan en materia de política económica (tanto fiscal como monetaria)], Canadá, Suecia o cualquier país industrializado (al menos no hasta inicios de este siglo, sobre lo que se hablará más adelante).
Además, para nadie es un secreto que estas grandes empresas transnacionales que absorben por medios legales y otros no tanto a las empresas nacionales de los países no-industrializados no pagan impuestos en los países pobres a los que llegan; prueba de ello fue el golpe de Estado de tipo militar generado en la embajada de los Estados Unidos que se le dio a Jacobo Árbenz en Guatemala por plantearle a la United Fruit Company que pagara los impuestos que el reglamento fiscal guatemalteco de aquel momento establecía (que era previo a su llegada a la presidencia), el golpe de Estado (también de carácter militar) orquestado por la burguesía chilena y la embajada de Estados Unidos en Chile a Salvador Allende durante el siglo pasado (que recuérdese, no fue hace mucho) y, en general, todas las sanguinolentas dictaduras militares de derecha instauradas por toda América Latina durante el siglo pasado que llevaban el sello de sangre de la democracia del tío Sam, con la “solidaria” finalidad de explotar y expoliar a nuestros pueblos.
El refrán “Candil de la calle, obscuridad del hogar” puede invertirse y de ello se obtiene “Candil del hogar, obscuridad de la calle”, que describe precisamente el comportamiento moralmente hipócrita y económicamente eficiente de los gobiernos de los países industrializados (que expresan los intereses políticos de la clase dominante), cuyas sociedades son sociedades modelo fundamentalmente porque logran trasladar todas las contradicciones sociales aparejadas a los procesos de acumulación de capital de la burguesía a las sociedades subdesarrolladas, agudizando así su subdesarrollo. ¿Acaso en Estados Unidos, considerando el mismo momento histórico en la comparación, se han pagado alguna vez los mismos salarios, dado las mismas prestaciones laborales, trabajado la misma cantidad de horas, se han dado la misma cantidad de días vacacionales, se han vulnerado con la misma intensidad los derechos laborales (salvo para el caso de los indocumentados, por eso es que la inmigración no se acaba y a los grandes capitales de los países industrializados es a los que menos les conviene que se acabe), se ha hecho la misma optimización en el uso de los recursos naturales (Estados Unidos desea obtener el petróleo de Medio Oriente y Venezuela, pero curiosamente evita tocar sus reservas de petróleo), se evade y elude la misma cantidad de impuestos, etc.? Evidentemente que no.
Nótese que las maquilas estadounidenses y alemanas que esclavizan a niños y niñas en China y Vietnam (por mencionar algunos), las maquilas que explotan inclementemente por salarios de hambre a mujeres y hombres en países como Honduras, El Salvador y Guatemala (por mencionar algunos) “curiosamente” no están en sus países de origen ni en ningún país industrializado [salvo China y tras la industrialización es bien conocido que alrededor de 2008 China decidió migrar a un modelo de “crecimiento desde adentro” (puesto que la economía mundial entró en recesión, la demanda mundial se contrajo y aunque siendo China un país cuyo crecimiento en las últimas décadas se había basado fundamentalmente en la demanda de bienes y servicios del resto del mundo —por eso es que crecía tanto su PIB a pesar de los bajísimos salarios y vulnerabilidad laboral, que fueron los aspectos del entorno de trabajo chino que atrajo a las empresas occidentales—, no se vio afectado significativamente por las contracciones de la demanda mundial suscitadas desde la crisis financiera de 2008 debido a que —como reporta Marcelo Justo en su artículo para BBC Mundo titulado “Los países en los que más subió el salario mínimo” publicado el 5 de marzo de 2015— las autoridades chinas ya habían planificado y anunciado al público desde antes de la crisis que la economía china migraría hacia un modelo de crecimiento basado en la demanda interna, por lo que previo a la crisis ya se había dado inicio a una redistribución del ingreso al interior de China para que la demanda interna de consumo final de tantos millones de chinos estimulase a la economía China en lugar de la demanda del resto del mundo —por lo que entre 2005 y 2015 el salario mínimo subió entre el 8% y el 13%, mientras que reporta la web Expansión/Datosmacro.com que el salario mínimo interprofesional en China pasó de 170.3 euros en 2013 a 271,6 euros en 2018— y así fue como China pudo, a pesar de la contracción de la demanda mundial, continuar creciendo y consolidarse como imperio hegemónico —lo que ocurrió en el contexto de la crisis sanitaria del COVID-19—), por lo que las maquilas occidentales están empezando a migrar progresivamente a países como Vietnam, porque un modelo basado en demanda interna —que es el que los países industrializados tienen— no es compatible con salarios de hambre y aspectos afines de los puestos de trabajo que las maquilas de esos mismos países industrializados quieren tener en otros países], las tienen precisamente en los países subdesarrollados, en los países pobres, ¿entonces qué interés pueden tener en que los países pobres se desarrollen? El mínimo sentido común indica que ninguno. Adicionalmente, conviene decir que tampoco les interesa el cuido del medio ambiente cuando no es el medio ambiente de ellos y prueba de ello es que las empresas canadienses son bien-conocidas por practicar minería de cielo abierto en los países de América Latina.
Por supuesto, aquí no se ha mencionado en lo absoluto el saqueo que los países europeos industrializados hacen a los países europeos no-industrializados, como lo han sido históricamente Grecia, Portugal e incluso España (que es una extraña criatura económica, puesto que es relativamente industrializada —no al nivel de Alemania, pero es industrializada—, pero es saqueada sin miramientos por la burguesía local del país y por la burguesía extranjera, fundamentalmente por la burguesía dueña del imperio alemán —evidentemente son imperio, que no tengan las formas cavernícolas de Estados Unidos es otra cosa—, que es la que fundamentalmente saquea en toda la Europa subdesarrollada —tampoco Alemania le presta a Grecia, España o Portugal para sacarlos del subdesarrollo, eso sería como “pegarse un balazo en los pies”, puesto que las repúblicas dependen de lo que saquea el imperio, para el caso de las repúblicas imperiales—), pero de ello no sólo habla el Nobel de Economía Joseph Stiglitz en su artículo “La captura de BCE” (en referencia a cómo los capitales financieros europeos controlan el Banco Central Europeo) sino también está el célebre caso de cuando un presidente del Fondo Monetario Internacional (Dominique Strauss-Kahn) quiso condonar la deuda griega (porque como ya han planteado tanto Joseph Stiglitz y Paul Krugman —también Nobel de Economía— como el mismo Yanis Varoufakis —el Ministro de Finanzas de Grecia a cargo cuando se llevaron a cabo las renegociaciones de deuda con la Troika— cuenta en diversas entrevistas disponibles en YouTube, algunas en conjunto con Joseph Stiglitz, otras con Slavoj Žižek y otras con Noam Chomsky sobre la negociación, Varoufakis recibió amenazas telefónicas respecto a la seguridad de su hijo si no paraba en su línea de negociación —contraria a la de los capitalistas alemanes, pero él siguió, como debe de ser, cuando alguien enfrenta al capitalismo está buscando garantizar la supervivencia de la especie y cualquier daño colateral que no sea la especie en general, el pueblo, es aceptable—, así como también pruebas tanto de acción como de palabra por parte de los negociadores alemanes de que los capitalistas financieros alemanes no querían que se les pagara la deuda, porque la deuda no sólo tenía que ver con la rentabilidad del capital, sino que también tenía un componente político: querían subyugar a Grecia políticamente —había llegado un partido de izquierda al poder, el Syriza— para poderla mantener subyugada económicamente, por lo que para que las negociaciones siguieran, tras la cobardía del presidente democráticamente electo —y que había planteado en un referéndum al pueblo griego si querían enfrentar las consecuencias de decidir no pagar la deuda a los banqueros alemanes y el pueblo votó maravillosamente que ¡SÍ!—, Yanis Varoufakis tuvo que renunciar para que las conversaciones continuaran —ahora en un tono dócil para con los capitales financieros internacionales—, lo que fue una traición flagrante al pueblo por parte de la “izquierda” griega.
Así, queda desmontado otro mito, todo ello sin mencionar el papel que desempeñan los fondos buitre en la política económica de los países subdesarrollados ni el saqueo que se realiza del continente africano y de los recursos de Medio Oriente. Sería interesante comparar los ingresos que los grandes capitales internacionales obtienen en la suma de toda la economía subdesarrollada (tanto los legales como los ilegales fruto del tráfico ilegal de armas y drogas —que es más permisible por los políticos en los países pobres—, el trabajo esclavo que las empresas de diamantes estadounidenses explotan en África, el valor de los recursos naturales que se apropian sin pagar nada a cambio) versus los que obtienen sólo dentro de los Estados Unidos para tener una idea aproximada de la magnitud del saqueo realizado a América Latina, África y Medio Oriente. Esto lo expresa Marx al plantear que el mercado mundial sólo traslada las contradicciones internas del capitalismo a una esfera de acción más amplia o, en palabras del politólogo Dagoberto Gutiérrez, toda república imperial (una república que se desarrolló lo suficiente en el contexto internacional de las clases sociales como para convertirse en imperio también) está compuesta precisamente de la república como tal y del imperio como tal, y es en ese sentido que el florecimiento de la república depende de lo que saquea el imperio de las colonias que subyuga. Por supuesto, aunque esto ocurra con Estados Unidos (precisamente a medida que fue siendo suplantado por China y Rusia en el mercado mundial como potencia hegemónica es que el florecimiento de su república se fue viendo condicionado progresivamente hasta llegar a la penosa situación actual en la que se encuentra —la razón de ello es que el excedente o plusvalía mundial se redistribuye de diferente forma al cambiar la hegemonía, de una forma que progresivamente ha ido siendo cada vez menos ventajosa para el imperio estadounidense—) no es la primera vez que ocurre y esto es una característica de toda república imperial, que es un fenómeno social de escala planetaria en que la lucha de clases alcanza su expresión más general; tal fue el caso de los romanos en relación con la expoliación que realizaban de los pueblos bárbaros durante la era del modo de producción esclavista.
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Acumulación originaria y herencia colonial
Ahora llegó el turno de abordar la ampliamente difundida idea (y seguramente compartida por la mayoría de personas —la alienación es poderosa—) de que el saqueo colonial no tiene influencia en las condiciones socioeconómicas actuales de los pueblos de América Latina y África o, en general, que el pasado no tiene influencia en el presente (que es sólo la esencia de la primera idea). En la obra Capitalismo Tardío del gran economista marxista Ernest Mandel se establece que el valor del oro saqueado a América equivalía a diez veces la totalidad del capital ferroviario en la Europa de la época; llevemos ese hecho al presente (después será el turno de revisar si el número de veces referido es correcto o incorrecto).
Es evidente que en la época de la implementación y difusión de la Revolución Industrial las empresas que más capital movían eran aquellas que pertenecían precisamente al sector ferroviario, puesto que ese sector o rama productiva (utilizando la jerga marxista) movía no sólo las máquinas a vapor como tales (como innovación en sí misma), sino el acero con que dichas máquinas se construían y el acero con el que se construían los caminos sobre los que tales máquinas se desplazaban, lo que en medio de un proceso de expansión industrial generalizado en todo un continente (la Revolución Industrial se manifestó fenoménicamente por vez primera en 1760 en Manchester —seguramente un día lluvioso, ¿o será que ese día no llovió?— y su implementación generalizada en Europa Occidental, Estados Unidos y Canadá se consolidó en 1840) no parecería ser poca cosa, sobre todo tomando en cuenta que, como reporta Marx en el tomo I de El Capital, a su vez tomado de los informes oficiales de carácter público de la época que en la obra del autor judeo-alemán se pueden encontrar bien referidos, se aprobaron decretos reales para que la naciente burguesía saqueara por medios violentos (y otros no tanto) las iglesias y las tumbas de los santos para extraer cualquier pertenencia de oro (incluyendo sus dientes de oro) para acuñar moneda, lo que por sentido común parecería indicar que en términos de las necesidades de circulación del capital europeo de esa época no existía suficiente oro y, por el contrario, llegó incluso a ser sumamente escaso en relación con tales necesidades; simplemente como información adicional de interés hay que mencionar que también emplearon medios violentos para expropiar de sus tierras a los productores directos (seguramente más violentos, porque la Iglesia no estaba absolutamente desprovista de poder) y que eso, junto con acciones de igual estatura ético-moral (júzguese de tal ética y de tal moral como se juzgue), constituye el “secreto” de la acumulación originaria de capital.
No sólo no parecería ser no-despreciable el impacto del saqueo de oro realizado por los europeos en términos de los recursos iniciales de los que se dispuso al constituir las repúblicas en América (fundamentalmente en América Latina) tras los procesos independentistas suscitados en el continente, sino que además parece haber sido fundamental en que el capitalismo europeo lograra funcionar, puesto que no debe olvidarse que los inicios de la Revolución Industrial en Europa no fueron decorosos ni mucho menos y están perfectamente documentados grotescos hechos como jornadas laborales de 18 horas para hombres, 16 para mujeres y 14 para niños y niñas, hacinamiento en las fábricas, la contratación de asesinos a sueldo (los famosos “rompehuelgas”) en caso los obreros se organizaran para pedir un poco de dignidad y, con el fin de ser breve, conviene decir “etcétera”. El capitalismo europeo se edificó sobre el sudor, la sangre y el llanto de América, fundamentalmente de América Latina.
Ahora es el turno de abordar el factor de escala, es decir, que el saqueo de oro tuvo una relación de 10 a 1 con el capital ferroviario. Asúmase que Mandel infla maliciosamente la cifra el doble (por decir un número relativamente arbitrario), se obtiene una relación de 5 a 1 y luego asúmase que Mandel toma el dato de una fuente que recoge esa cifra con un error del 50%, por lo que quedaría una relación de 2.5 a 1 y, finalmente, asúmase que la contabilidad macroeconómica de la época tenía profundas deficiencias y recogía los datos también con un error del 50%, por lo que se tiene una relación de 1.25 a 1, es decir, del 125%.
Evidentemente las necesidades conjuntas de capital y de circulación en el momento de la primera gran Revolución Industrial de la historia parecen haber sido más duras (incluso socialmente) que las que se observan en 2021 con la pandemia del COVID-19; sin embargo, con tomar esta pandemia de referencia será suficiente para terminar de exponer el punto, el cual no es más que una simple pregunta: ¿qué impacto tendría para un empresario en la actualidad en términos de la consolidación de su empresa y de su futura tasa de acumulación de capital (la tasa a la que la plusvalía —el capital— se reproduce a sí misma o, lo que es lo mismo, a la que la inversión del capitalista retorna y expande el volumen del capital en funciones) que en este contexto de la crisis sanitaria y la crisis económica alguien por alguna razón le regalara un capital por un valor del 125% del capital que tiene en funciones (sin intereses, sin trucos, sin implicaciones legales por estafa o algo por el estilo)? De nuevo, resulta evidente que el capitalismo europeo se edificó sobre la sangre, los huesos y el llanto de América, fundamentalmente de América Latina, además de la obviedad del impacto que tuvo en América ese saqueo (todo lo que se podría haber hecho con tales recursos), todo ello sin mencionar aún el impacto en la acumulación originaria de capital y de la acumulación de capital que permitió consolidar la Revolución Industrial que tuvo la fuerza de trabajo esclava que obtuvieron por medios bélicos en toda América (y ese no es un detalle trivial, porque el Imperio Romano, el imperio más grande de la historia, se hizo sobre la base de los esclavos y los saqueos —e igualmente hizo la clase feudal—, así que en el mejor de los casos fue “únicamente” significativo).
En un mundo en que las cosas funcionen con absoluta justicia ellos deberían devolver todo lo robado con los mismos intereses usureros que sus instituciones financieras le prestan a los países de América Latina o pagar esa deuda de sus ancestros con su propia sangre, pero evidentemente no estamos en el mundo del justo sino del fuerte, es una selva maliciosa, porque no todos llegan a la selva con los mismos insumos (por lo que no para todos la selva es tan salvaje), prueba de ello es que a América Latina no llegó la Revolución Industrial y mientras ocurría en Europa aquí se luchaba por librarse del yugo colonial de los invasores asesinos que mezclaron a los pueblos originarios con violadores, asesinos, secuestradores u otro tipo de lumpenproletariado, es decir, que no obligaron a América Latina a mezclarse con sus mejores hombres (y aquí sí aplica decir únicamente hombres porque los que cometieron esas atrocidades —directamente, porque en general todos fueron cómplices—), sino, por el contrario, con la putrefacción de su sociedad; en Estados Unidos simplemente extinguieron a los indígenas sin mezclarse con ellos y dejaron unos pocos a manera de “exhibición” en ciertas jaulas forestales masivas a las que llaman “reservas indígenas”, como si se tratase de alces o venados, cosas de la democracia yankee (por eso no debería parecer extraño lo que hicieron y hacen en Washington con los niños y niñas sin documentos, no sólo Trump sino también Biden; lo han hecho desde la fundación del país). Finalmente, conviene recordar que el saqueo no sólo continúa de manera financiera (con la agudización de déficits y préstamos con tasas de usura para “subsanar” esos déficits —hasta la fecha ningún país los ha logrado subsanar con esas recetas—), sino también con los tratados de libre comercio asimétricos antes mencionados que no sólo desmantelan el tejido productivo nacional sino que permiten jurídicamente aberraciones como que únicamente empresas estadounidenses pueden tener un monopolio (ese es el caso para El Salvador en el CAFTA-DR, lo que entra en conflicto flagrante con la Constitución Política de dicho país, puesto que esta establece que únicamente el Estado puede —y ahí se denota claramente la filosofía del fundamentalismo de libre mercado: el mercado por encima del Estado o, lo que es lo mismo, el capital por encima de los seres humanos—).
Lo anterior no contempla el hecho de que estos tratados comerciales permiten, explícita o implícitamente (el economista salvadoreño Raúl Moreno ha escrito abundantes y precisas investigaciones al respecto), que los países industrializados patenten la biodiversidad existente en los países pobres sin remunerar de ninguna forma al país que posee esa riqueza natural y luego utilizar esa biodiversidad para crear medicamentos que venden en los países pobres (de los que extrajeron los principios activos) a precios exorbitantes (que están muy por encima de las condiciones técnicas de producción de esos medicamentos y, sobre todo, muy por encima de los costos reales de los insumos, puesto que la biodiversidad la consiguieron gratis —así como el oro con espejos—, a lo sumo puede considerarse el gasto de transportarla —lo que es trivial en comparación al gasto que podría representar adquirir la biodiversidad y patentarla; ¿a cuánto la venderían ellos si el caso fuese a la inversa?—), entre muchas otras cuestiones que sobraría mencionar porque el punto ha quedado contundentemente demostrado, por ejemplo, que muchas veces esos medicamentos servían para curar enfermedades que ellos mismos habían provocado mediante experimentos que se hacían a espaldas de la gente utilizándola como conejillo de indias, lo cual está perfectamente documentado para el caso de Guatemala y de Puerto Rico, pero seguramente no han de haber sido los únicos países en probar “las mieles” de la democracia internacional yankee (todo lo anterior —referente al saqueo actual— por mencionar un par de cuestiones, a fines de brevedad). Entonces el saqueo no sólo ocurrió, sigue ocurriendo y las generaciones presentes del “viejo” continente son por tanto tan culpables como sus ancestros puesto que el capitalismo europeo sigue construyéndose y siendo funcional.
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Violencia, lucha feminista y transformación social
Y ahora llegó el momento de cerrar esta exposición ahondando en por qué la violencia es la partera de la historia y en qué condiciones está justificada la violencia en la lucha social como necesidad histórica de los pueblos. Al analizar la evolución del capitalismo resulta evidente que todo derecho social conseguido por la clase trabajadora le ha sido arrancado por la fuerza a la clase capitalista (desde la jornada laboral de 8 horas, hasta el salario mínimo, el aguinaldo, el derecho a voto de las mujeres, entre otros), salvo el derecho a que las mujeres pudiesen trabajar (ya hablando en la época en que se asentó la Revolución Industrial) porque eso les convenía debido a que ocasionó una caída de los salarios (por la simple ley de oferta y demanda), aumentaba el número de desempleados (ejército industrial de reserva o superpoblación relativa, con la importancia psicológica que esto tiene para que el trabajador o trabajadora se auto-explote por miedo a perder su trabajo) y fijando la producción a un nivel determinado, aunque los salarios unitariamente disminuyan la masa salarial aumenta, lo que indefectiblemente favorecerá siempre a la clase capitalista en su acumulación de capital, pero no necesariamente a la clase trabajadora (dependerá de las circunstancias concretas puesto que habría que ver los valores específicos que los cambios en los salarios reales tomaron —manteniéndose constantes las demás cosas, como las mediciones estadísticas de la canasta básica, por ejemplo—, pero si tales cambios son negativos no es un hecho favorable, salvo que sean positivos).
Las mujeres están exigiendo un cambio en la cultura de aquellos hombres que son cómplices significativos del machismo (y de aquellas mujeres cómplices significativas del machismo también); sin embargo, es evidente que estos cambios sólo pueden llegar con políticas públicas que refuercen la seguridad para las mujeres (que no debe confundirse con militarizar la sociedad —muy del gusto de las oligarquías de América Latina y de las burguesías de ahí también—) y con campañas públicas feroces contra el machismo que la sociedad padece como enfermedad estructural.
La cuestión se complica considerando que la realización de las dos políticas públicas antes mencionadas (necesarias para satisfacer el justo pedido de las feministas) exige recursos (que deben obtenerse de arcas públicas saqueadas por la clase dominante local, la clase dominante extranjera y la clase gobernante local), que la clase dominante es y ha sido siempre patriarcal (el “caldo de cultivo” de la opresión entre seres humanos es la opresión del hombre hacia la mujer, como expone magistralmente Engels en El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado —en este sentido la clase burguesa no es la excepción—) y ello no parecería ser poca cosa, además del hecho evidente de que esas dos políticas públicas exigen un conjunto de políticas públicas complementarias considerando cuán arraigado está el machismo en la psique social (lo que implica un control de políticas en el tiempo en miras a maximizar periódicamente su eficacia —optimizarlas—) a nivel mundial, independientemente de que tome formas más crudas y visibles en América Latina (al menos en general, claramente puede haber excepciones a ello), puesto que está asociado a la lucha de clases, la distribución del ingreso y otra serie de variables fundamentales del sistema de economía política capitalista en general (aquí no se está refiriendo únicamente al sistema de economía política capitalista como sistema productivo —en particular—, sino como sociedad o sistema social). Los recursos necesarios para semejante política pública, al menos en América Latina y fundamentalmente en América Latina en tiempos de la crisis sanitaria y económica, no parecerían poder salir de otro lugar que no sea de captar más impuestos de la clase trabajadora (lo que no parece ser fácil de hacer, puesto que subir salarios podría perjudicar sus ganancias, las arcas públicas están vacías —ellos y sus esbirros las han saqueado— y cobrar más impuestos sobre el consumo —regresivos, los que paga el pueblo— no sólo agudizaría con total seguridad la crisis económica sino que podría perjudicar sus ganancias si la demanda de consumo final cae lo suficiente —que es lo único que les importa—) o por fin “animarse” ellos a pagar impuestos (lo que parece una utopía sumamente abstracta, si fundaron estos países precisamente para no pagar impuestos).
Antes de continuar conviene distinguir varios sentidos de la palabra “violencia” que pertenecen a un mismo género, pero no por ello son idénticos en cada una de sus determinaciones concretas. En el sentido más general empleado en esta exposición, violencia es una fuerza o intensidad extraordinaria capaz de sacar a un sistema de la reproducción ordinaria de su estado; en el terreno social esa ruptura puede tomar la forma de huelgas, bloqueos, ocupaciones, desobediencia, destrucción de objetos o símbolos, irrupción en espacios institucionales y, bajo determinadas circunstancias históricas, confrontación física entre personas o grupos. Todas estas formas poseen en común que vencen o intentan vencer una resistencia del orden existente, pero no por ello son tácticamente idénticas ni producen necesariamente los mismos efectos.
La legitimidad general de la violencia ejercida por quienes se encuentran sometidos sistemáticamente a un orden opresivo contra las estructuras que reproducen dicho orden no significa que cada acto singular, únicamente por ser violento, sea automáticamente inteligente, necesario, eficaz o indistinguible ética y políticamente de cualquier otro. Significa algo anterior y más fundamental: que no puede condenarse en abstracto la ruptura violenta del orden mientras se acepta como invisible, normal o “civilizada” la violencia estructural mediante la cual ese mismo orden se reproduce todos los días. La forma concreta que deba tomar esa violencia es un problema histórico, táctico y político y, como todo problema concreto, sólo puede resolverse mediante el análisis concreto de la situación concreta.
Un orden que ofrece resistencia activa a su transformación no cambia simplemente porque se le pida que deje voluntariamente de ser lo que es.
¿Cómo un estado de cosas como el anteriormente descrito (fundado sobre la sangre derramada con violencia, el hambre, el engaño, la manipulación ideológica, las falsas esperanzas y en el que a quienes beneficia tal estado de cosas no les resulta conveniente que dicho estado de cosas cambie) se podría alterar mínimamente sin violencia? Exigirles a las mujeres que salieron a manifestarse un comportamiento “civilizado” no sólo no parece tener un significado libre de ambigüedades, sino que es exigirles que no busquen alterar el estado de cosas, puesto que quienes critican ese uso de la violencia son quienes (por conveniencia o alienación ideológica) conciben como civilización el estado de cosas actual. Lo mismo aplica para el caso del racismo y las manifestaciones desatadas en Estados Unidos a raíz del caso de violencia policial que devino en la trágica muerte de George Floyd.
No parece ser válida la réplica “Esas no son formas”, porque las formas contrarias no han generado ningún resultado en varias décadas (al menos desde la última década del siglo pasado se viene hablando de erradicar el machismo y en América Latina cada día se agudiza más —y parece que en Europa en general no es muy diferente—) y son ellas quienes viven, respiran, caminan, sueñan, piensan, aman y extrañan angustiosas y temerosas, acomplejadas, traumadas. ¿No son formas? Recuérdese la definición de la cualidad de violento, “Que implica una fuerza e intensidad extraordinarias”, es decir, fuera de lo ordinario, ¿y con qué está relacionado lo “ordinario”? Pues la palabra “ordinal” significa según el diccionario de la RAE ya citado “Perteneciente o relativo al orden” y, en este sentido, entendiendo orden como el orden natural de un sistema de economía política en general y considerando que la definición de violentar es, según el mismo diccionario de la RAE, “Aplicar medios violentos a cosas o personas para vencer su resistencia”, es evidente que las manifestaciones tenían que ejercer alguna forma de violencia sobre el estado de cosas actual en el sentido general definido anteriormente, es decir, interrumpir, bloquear, desobedecer, irrumpir o de alguna manera impedir que el orden continuara reproduciéndose como si nada estuviese ocurriendo. Eso no determina de antemano cuál forma concreta de violencia sea tácticamente adecuada en cada circunstancia, pero sí determina algo anterior y más general: un orden que ofrece resistencia activa a su transformación no cambia simplemente porque se le pida que deje voluntariamente de ser lo que es (por eso la humanidad ha usado y seguirá usando distintas formas de violencia mientras existan sociedades en que los individuos no puedan resolver pacíficamente contradicciones que, por su propia estructura social, sean irreconciliables —los intereses de clase—).
De hecho, una definición alternativa de “violentar” es “Entrar en una casa u otra parte contra la voluntad de su dueño”; si se sabe que las repúblicas son las fincas de los burgueses y oligarcas “latinos” (siempre suelen tener más ascendencia europea que de otro tipo), pues las chicas de hace unos días decidieron irrumpir en la casa a negociar contra la voluntad de su dueño porque el dueño se negaba a salir a dialogar. En realidad, a los dueños de estos países nunca les ha gustado el diálogo, porque hay que ser una clase dominante con mucha inteligencia para ser partidaria del diálogo y no parece realista esperar eso de clases dominantes no-industrializadas; al fin y al cabo, en las sociedades de clase la psique de la clase dominante se refleja (aunque de forma distorsionada) en la psique de la clase dominada (en eso consiste la alienación) y es perfectamente entendido por todos que el subdesarrollo no sólo es material, también tiene elementos subjetivos, psicológicos. Si existen violaciones sistemáticas a los derechos de un sector masivo de la sociedad (las mujeres) que emanan de las políticas que los dueños de la casa dictan a los administradores de la misma (la clase gobernante, los políticos de profesión), se busca dialogar con ellos al respecto y estos se niegan a dialogar con el sector social afectado, considero que mi abuela estaría de acuerdo en decir que es justo aplicar el refrán “El vivo a señas y el tonto a palos”. Ella seguramente no había leído a Gramsci, pero había leído la vida misma.
Que sea esta era entonces la era de las revoluciones a toda escala o, por lo menos, que sea la era en que la humanidad empiece a transitar irremediablemente hacia su extinción por no poderse entender entre sí, como sí lo logramos hace tantos miles de años cuando salimos de África en busca de nuevos horizontes y superamos como Homo sapiens a los neandertales en la desenfrenada carrera por la supervivencia enfrentando como enemigo común a una naturaleza inclemente para el nivel de precariedad tecnológica de la época. Jamás se debe olvidar que el neandertal no fue una criatura intelectualmente rudimentaria frente al Homo sapiens: poseía un cerebro de tamaño semejante y a menudo mayor en términos absolutos, desarrolló tecnologías relativamente sofisticadas y existe evidencia convergente de comportamiento simbólico y, cuando menos, de determinadas capacidades lingüísticas[4]. ¿En qué pudo radicar entonces una ventaja decisiva del Homo sapiens? No necesariamente en una supuesta superioridad intelectual simple, sino, entre otros factores todavía discutidos, en diferencias demográficas y en la capacidad de construir redes sociales y cooperativas más amplias; dicho de una forma sencilla, en la escala a la que logramos entendernos. Es hora de iniciar un éxodo inverso hacia nuestras raíces (que seguramente durará algunos siglos) o desaparecer irremediablemente a causa de nuestra estupidez, la cual curiosamente es una característica únicamente de los animales racionales.
Notas
El calificativo “universales” se emplea aquí en un sentido filosófico, no para afirmar que las leyes particulares de la Física, la Química o cualquier otra ciencia puedan trasladarse sin mediación de un dominio de la realidad a otro. Las ciencias particulares formulan leyes generales dentro de los dominios objetivos que estudian, mientras que las leyes dialécticas-materialistas se plantean aquí en un nivel filosófico de generalidad superior, referido a formas generales del movimiento y la transformación de la materia. La realidad es multifacética y un mismo objeto material adquiere determinaciones cualitativamente diferentes según la relación concreta bajo la cual se lo estudie: un edificio es capital fijo desde determinadas categorías de la Economía Política y la Contabilidad, un cuerpo material sometido a interacciones físicas desde la Física, un sistema estructural desde la Ingeniería Civil y, en un problema de optimización topológica, una estructura cuyo diseño puede optimizarse mediante una determinada función objetivo —por ejemplo, minimizando masa, costo o determinada medida de deformabilidad o cumplimiento estructural bajo las restricciones correspondientes—. No cambió el edificio de realidad material; cambió la determinación concreta bajo la cual esa misma realidad está siendo estudiada. ↩
Como contexto institucional posterior —y no como prueba del episodio concreto de la administración Bush descrito anteriormente, que es anterior a estos fallos—, conviene recordar que el 21 de enero de 2010 la Corte Suprema de Justicia de los Estados Unidos resolvió el caso Citizens United v. Federal Election Commission. Lo que la Corte declaró inconstitucional no fueron los límites a las contribuciones directas que una persona puede hacer a un candidato, sino determinadas prohibiciones impuestas a corporaciones y sindicatos para realizar gastos electorales independientes con sus propios fondos; las prohibiciones sobre contribuciones corporativas directas a candidatos permanecieron. Poco después, el 26 de marzo de 2010, en SpeechNow.org v. FEC, la Corte de Apelaciones del Circuito del Distrito de Columbia concluyó, apoyándose precisamente en la lógica constitucional desarrollada en Citizens United, que tampoco podían limitarse las contribuciones destinadas a organizaciones que se dedicaran exclusivamente a realizar gastos independientes. De la combinación de ambos desarrollos jurídicos surge el régimen contemporáneo de los llamados Super PACs o comités dedicados exclusivamente a gastos independientes: pueden recibir contribuciones ilimitadas de personas naturales, corporaciones, sindicatos y otros comités políticos, pero no pueden hacer contribuciones directas a candidatos y sus gastos, precisamente para seguir siendo jurídicamente “independientes”, no pueden ser coordinados con las campañas que favorecen.
La diferencia no es entonces que un multimillonario o una corporación posean formalmente una libertad de expresión que le esté negada a una persona ordinaria —las personas naturales también pueden realizar gastos independientes—, sino que una libertad formalmente igual opera sobre una distribución profundamente desigual de recursos y, por tanto, produce capacidades materialmente muy desiguales para financiar discurso político. Para el ciclo electoral 2019-2020 una persona podía contribuir directamente hasta $2,800 por candidato y por elección, mientras que los gastos independientes reportados a la FEC durante ese ciclo superaron los $3.1 mil millones. Precisamente ahí reside la cuestión política relevante: la separación jurídica entre “contribución directa” y “gasto independiente” permite que enormes diferencias de poder económico se traduzcan en enormes diferencias de capacidad efectiva de intervención política sin necesidad de entregar el dinero directamente al candidato. Modificar profundamente este régimen no es imposible dentro del propio orden jurídico —una Corte Suprema posterior puede revisar sus precedentes y la Constitución misma puede ser enmendada mediante los procedimientos extraordinariamente exigentes de su artículo V—, pero evidentemente se trata de una estructura institucional extraordinariamente difícil de transformar por la vía legislativa ordinaria. ↩
“Espirituales” se utiliza aquí en el sentido histórico-filosófico correspondiente a términos como el alemán geistig, es decir, referido a las dimensiones intelectuales, psíquicas, culturales, conscientes y afectivas de la vida humana y no a la existencia de alguna sustancia sobrenatural o religiosamente entendida como “espíritu”. El propio Marx contrapone y relaciona en los Manuscritos Económicos y Filosóficos de 1844 la existencia y la energía físicas con la existencia y la actividad geistige, precisamente porque desde su perspectiva materialista las necesidades humanas no se reducen a la mera subsistencia biológica: un ser humano necesita alimentarse y proteger físicamente su cuerpo, pero también conocer, crear, relacionarse, amar, desarrollar sus capacidades, participar de la cultura y realizar conscientemente su propia vida. En terminología contemporánea buena parte de aquello que en esa tradición se denominaba “espiritual” podría expresarse mediante categorías psicológicas, intelectuales, culturales y sociales sin modificar por ello la esencia del argumento. ↩
Que el volumen cerebral absoluto de los neandertales fuese semejante y con frecuencia superior al del Homo sapiens moderno no permite concluir que fueran “más inteligentes”, puesto que el tamaño absoluto del cerebro no constituye por sí solo una medida suficiente de capacidad cognitiva y debe considerarse, entre otros aspectos, en relación con el tamaño corporal, la organización cerebral y las funciones que desempeñaban sus distintas regiones. Lo que sí puede afirmarse con bastante mayor fundamento es que la vieja representación del neandertal como un ser cognitivamente rudimentario resulta insostenible. Sverker Johansson, en “Language Abilities in Neanderthals”, publicado en Annual Review of Linguistics, volumen 1, en 2015, revisa conjuntamente evidencia anatómica, arqueológica y genética y concluye que los neandertales poseían cuando menos determinadas capacidades lingüísticas y eran capaces de comunicación simbólica, aunque de ello no pueda inferirse sin más la existencia de un lenguaje sintáctico moderno idéntico al nuestro. La razón de la desaparición de los neandertales continúa siendo objeto de discusión científica y no puede reducirse a una supuesta inferioridad intelectual; entre los factores seriamente considerados se encuentran la demografía, el tamaño y conectividad de las poblaciones, las redes sociales, las condiciones ecológicas y las interacciones con las poblaciones de Homo sapiens. ↩
Econometría · Contraste de hipótesis · Análisis monetario
Cuando una regresión parece excelente — y aun así puede estar equivocada
Lo que el dinero, el PIB nominal, el oro y la economía estadounidense entre 1990 y 2011 pueden enseñarnos sobre el difícil arte de especificar un modelo econométrico.
UNA LECTURA GUIADA DE GÓMEZ JULIÁN (2020)
RAMSEY RESET · ARCH · MCO · SERIES DE TIEMPO · ESPECIFICACIÓN DEL MODELO
· · ·
Una regresión puede parecer espectacular y, sin embargo, estar formulando la pregunta equivocada. Puede explicar casi toda la variación observada de una variable, producir coeficientes altamente significativos, trazar una línea ajustada que siga los datos con una precisión extraordinaria y, pese a todo, contener una falla estructural. Esa tensión es el verdadero objeto del estudio de Gómez Julián sobre el contraste de hipótesis y la especificación óptima de un modelo de regresión. El escenario empírico es monetario: el artículo examina la cantidad de dinero en Estados Unidos entre 1990 y 2011 en relación con el PIB nominal y el precio internacional del oro. Pero la lección más profunda concierne al razonamiento econométrico mismo. ¿Cómo pasamos de un modelo que simplemente se ajusta a uno cuya especificación tenemos razones estadísticas serias para considerar confiable?
Esta distinción importa mucho más allá de la economía monetaria. Los politólogos estiman los efectos de las instituciones sobre el crecimiento, los epidemiólogos estudian relaciones entre exposiciones y resultados, los sociólogos modelan la desigualdad y los economistas estiman habitualmente relaciones entre precios, producción, inversión, empleo, dinero y variables financieras. En todos los casos, una ecuación de regresión comprime un proceso complejo en una forma matemática manejable. El peligro es evidente: una ecuación conveniente puede ocultar dinámicas que la propia ecuación no representa.
La idea metodológica central
El artículo trata los contrastes de hipótesis no como estadísticas decorativas añadidas después de estimar una regresión, sino como instrumentos para interrogar al propio modelo. Un coeficiente de determinación elevado no es el final de la investigación. Es el comienzo de una secuencia de preguntas: ¿son independientes los residuos? ¿Es estable su varianza? ¿Son estables los parámetros? ¿Es adecuada la forma funcional supuesta? ¿Son estacionarias las series de tiempo? ¿Podría ser espurio un ajuste aparentemente excelente?
Esta lectura guiada
La hipótesis económica detrás de la regresión
¿Por qué Estados Unidos y por qué 1990–2011?
El engañosamente impresionante primer resultado por MCO
Por qué los diagnósticos de residuos cambian la historia
Ramsey RESET y el problema de la forma funcional
ARCH, volatilidad y dependencia oculta en los errores al cuadrado
Raíces unitarias, regresión espuria y cointegración
Qué establece finalmente la investigación y qué permanece abierto
1. El modelo económico sometido a examen
El ejercicio empírico no comienza con una búsqueda de correlaciones guiada puramente por los datos. Parte de una proposición económica heredada de un estudio anterior de 2016. En la formulación utilizada aquí, la cantidad de dinero en circulación es tratada como una función de los precios de las mercancías de la economía y del precio internacional del oro, bajo condiciones simplificadoras relativas a la velocidad de circulación y a la estabilidad relativa de las variables durante el período analizado.
Para la aplicación estadounidense, los precios de las mercancías están representados empíricamente por el PIB nominal —denominado Current GDP en el conjunto de datos—, mientras que la segunda variable explicativa es el precio internacional del oro. El dinero en circulación, denotado por M, se convierte en la variable dependiente.
Relación conceptual
M = f(PIB corriente, Oro)
M → cantidad de dinero en circulación
PIB corriente → producto nominal, utilizado en el artículo como expresión empírica de los precios de las mercancías
Oro → precio internacional del oro
Esta dirección de la explicación es importante. El artículo no se limita a preguntar si el dinero, el producto y el oro se mueven conjuntamente. Su marco teórico asigna un significado económico específico a su relación. Por tanto, se supone que el modelo estadístico representa una concepción previa acerca de cómo funciona el proceso monetario.
Esta distinción entre relación estadística y significado económico se convierte posteriormente en uno de los temas recurrentes del artículo. Una regresión puede identificar dependencia matemática entre variables medidas, pero la interpretación de esa dependencia no surge automáticamente de los coeficientes de regresión. La proporciona el marco teórico dentro del cual se ha construido el modelo estadístico.
Una regresión puede decirnos cómo se mueven conjuntamente las variables bajo una especificación determinada. Por sí sola, no puede decirnos qué significan esos movimientos.
Esto es especialmente importante para los lectores ajenos a la economía. Imaginemos que dos indicadores políticos se mueven casi perfectamente juntos durante veinte años. La regresión no sabe si uno causa al otro, si ambos responden a un tercer proceso, si su tendencia común genera una correlación engañosa o si la relación cambia después de una ruptura institucional. Esas son preguntas acerca de la estructura del fenómeno y, por tanto, acerca de la especificación del modelo.
2. ¿Por qué estudiar Estados Unidos entre 1990 y 2011?
El artículo utiliza deliberadamente el mismo intervalo histórico general que el estudio anterior, pero traslada el escenario empírico de El Salvador a Estados Unidos. La elección no se presenta como una simple conveniencia neutral. Gómez Julián sostiene que la estructura social y económica de Estados Unidos vuelve especialmente útil este período porque contiene episodios capaces de poner al descubierto las debilidades de una especificación de regresión sencilla.
El intervalo comprende la larga expansión asociada con la era posterior a la Guerra Fría, el auge y colapso de las empresas puntocom, la crisis financiera que estalló en 2008 y los primeros años de sus consecuencias. En particular, las observaciones correspondientes a 2009, 2010 y 2011 son tratadas como analíticamente valiosas porque incorporan la perturbación macroeconómica posterior a la crisis financiera.
Por qué importan esas tres últimas observaciones
Un modelo puede comportarse bastante bien durante períodos relativamente tranquilos y revelar sus debilidades únicamente cuando el sistema es perturbado. Incluir 2009–2011 funciona, por tanto, como una pequeña prueba de estrés: ¿sobrevive la relación estimada a partir de los años anteriores cuando la economía atraviesa un episodio extraordinariamente turbulento?
El artículo insiste repetidamente en que las series de tiempo económicas son registros de procesos históricos y no observaciones intercambiables que flotan en un espacio estadístico abstracto. El año 2009 no es simplemente «la observación número 20». Viene después de 2008. Importa la historia que lo produjo. Esta idea se vuelve crucial cuando entran en la discusión la autocorrelación, la estabilidad estructural, las raíces unitarias y la cointegración.
Esta perspectiva histórica también explica por qué el artículo se resiste a tratar todo problema estadístico como algo que simplemente pueda eliminarse mediante una limpieza de los datos. Si una serie económica contiene persistencia, cambio estructural o tendencias estocásticas, esas propiedades pueden reflejar características del propio proceso económico. Un modelo debería, por tanto, intentar comprenderlas antes de eliminarlas mecánicamente.
3. La primera regresión parece casi demasiado buena
El modelo empírico inicial es una regresión lineal múltiple convencional estimada mediante mínimos cuadrados ordinarios. En notación simplificada,
Especificación MCO inicial
Mt = β0 + β1PIBt + β2Orot + εt
Para un lector que se encuentre con la econometría por primera vez, la idea es sencilla. La regresión elige los valores de los coeficientes β que hacen que la cantidad de dinero predicha sea lo más próxima posible —en el sentido de mínimos cuadrados— a la cantidad de dinero observada. El residuo ε de cada año es la parte que la ecuación no logra explicar.
Y, a primera vista, los resultados son extraordinariamente impresionantes.
Término / estadístico
Estimación
Valor p reportado
Intercepto
−2.130 × 10¹²
7.67 × 10⁻⁶
PIB corriente
0.8392
6.29 × 10⁻¹⁴
Oro
2.044 × 10⁹
8.10 × 10⁻⁵
R²
0.9834
—
R² ajustado
0.9817
—
Estadístico F global
563.3
< 2.2 × 10⁻¹⁶
Un R² de aproximadamente 0.983 significa que, dentro de esta especificación lineal ajustada, alrededor del 98.3 por ciento de la variación observada de la variable dependiente es explicada por los regresores. Ambos coeficientes de pendiente también parecen extraordinariamente significativos bajo los contrastes t convencionales. Si se juzgara la regresión únicamente por estas cifras principales, la tentación sería declarar la victoria.
Un 98 por ciento de variación explicada suena como el final de la historia. En este artículo, es donde comienza la parte interesante.
¿Por qué? Porque la significación estadística es condicional. Un estadístico t posee la interpretación que normalmente le atribuimos únicamente si la estructura probabilística supuesta por el modelo resulta suficientemente apropiada. Un R² puede ser enorme porque dos variables comparten realmente una relación económicamente significativa, pero también puede ser enorme cuando varias series de tiempo no estacionarias se desplazan a través del tiempo en direcciones ampliamente similares.
Del mismo modo, un ajuste visualmente excelente no demuestra que la forma funcional sea correcta. Una línea recta puede aproximar sorprendentemente bien una relación curva en una muestra corta. Tampoco establece que el componente no explicado se comporte como exige el marco clásico de regresión.
Los residuos se convierten entonces en testigos. Si contienen estructura temporal sistemática, varianza cambiante, información no lineal o patrones persistentes, el modelo ha dejado algo importante sin representar.
4. ¿Qué significa realmente que un modelo esté «bien especificado»?
Este es el puente conceptual entre la pregunta económica y la maquinaria estadística que ocupa el resto del estudio. Un modelo de regresión no está adecuadamente especificado simplemente porque sus valores ajustados se parezcan a las observaciones. Su forma matemática también debe ser compatible con características importantes del proceso generador de los datos.
01Forma funcional
¿Es suficiente la relación lineal supuesta, o contienen los términos cuadrados, cúbicos, logarítmicos u otras formas no lineales información sistemática que el modelo original omite?
02Estructura del error
¿Son los errores de regresión aproximadamente independientes y homocedásticos, o ayuda el pasado a predecir su magnitud o su varianza?
03Estructura temporal
¿Son estacionarias las variables, o hacen las tendencias estocásticas persistentes que la inferencia convencional de regresión sea potencialmente engañosa?
El artículo despliega, por tanto, una amplia batería diagnóstica: el contraste de especificación Ramsey RESET, pruebas ARCH, la prueba de heterocedasticidad de White, factores de inflación de la varianza para la colinealidad, pruebas de autocorrelación de los residuos, pruebas de normalidad residual, procedimientos CUSUM y CUSUM de cuadrados para la estabilidad de los parámetros y, más adelante en la investigación, técnicas de raíces unitarias y cointegración.
Vale la pena subrayar el punto filosófico detrás de esta batería. Ninguna prueba diagnóstica individual es tratada como un oráculo. Distintas pruebas examinan distintos fallos potenciales e incluso pueden producir indicaciones aparentemente contradictorias. La evaluación del modelo se vuelve, por tanto, acumulativa: un resultado suscita una sospecha, otro reduce las posibilidades, una modificación elimina un defecto pero quizá deja al descubierto otro, y la investigación avanza gradualmente hacia una representación más adecuada.
Una forma útil de pensar el contraste de hipótesis
En lugar de preguntar solamente «¿es estadísticamente significativo este coeficiente?», el artículo fomenta una secuencia más amplia de preguntas: ¿qué supuesto se está contrastando? ¿Qué implicaría rechazarlo para el modelo? Si se detecta un defecto, ¿qué nueva especificación debería considerarse? Y, después de modificar el modelo, ¿qué nuevos diagnósticos se vuelven necesarios?
Esto transforma el contraste de hipótesis de un ritual de estrellas y valores p en un método de crítica del modelo. En este sentido, las pruebas no están juzgando simplemente coeficientes individuales. Ayudan al investigador a decidir si la propia representación matemática debe sobrevivir en su forma actual.
5. La primera grieta: los errores recuerdan el pasado
Los diagnósticos posteriores del artículo muestran por qué el impresionante R² no puede aceptarse sin más. En la discusión empírica aparece un problema significativo de autocorrelación residual. En lenguaje sencillo, el error no explicado asociado con un año no se comporta como si estuviera desconectado de los errores de los años cercanos.
Esto importa porque los mínimos cuadrados ordinarios funcionan de manera más limpia cuando el proceso de error no contiene precisamente este tipo de dependencia temporal sistemática. Si los residuos están autocorrelacionados, la ecuación está diciendo, en efecto: «he explicado la parte sistemática del proceso», mientras que los residuos responden: «no; todavía has dejado dentro de mí cierta estructura temporal sistemática».
Intuición
Corr(εt, εt−1) ≠ 0
Si el componente no explicado de hoy contiene información acerca del componente no explicado de ayer, los errores no se están comportando como ruido independiente.
En un sistema genuinamente histórico esto difícilmente constituye una posibilidad exótica. La producción de un año depende parcialmente de la producción previa; las decisiones de inversión heredan expectativas y balances anteriores; las magnitudes monetarias acumulan historia institucional y financiera. El tiempo enlaza las observaciones.
La pregunta econométrica crucial no es, por tanto, si semejante dependencia puede existir —evidentemente puede—, sino si el modelo elegido la ha representado adecuadamente. Si no lo ha hecho, la dependencia temporal migra hacia los residuos.
El estudio responde introduciendo un término adicional construido a partir de cambios en el PIB nominal. Esta modificación mejora sustancialmente los diagnósticos de autocorrelación residual. Sin embargo, el autor reconoce explícitamente una limitación importante: la elección está motivada empíricamente y no deriva de una justificación teórica independiente, y el artículo no afirma haber realizado una búsqueda exhaustiva del número óptimo de rezagos, comparado todas las especificaciones dinámicas plausibles ni estimado la familia completa de alternativas tipo VAR.
Una limitación importante reconocida por el estudio
La especificación modificada debe entenderse, por tanto, como una solución diagnóstica provisional, no como el modelo definitivo y únicamente correcto. Su propósito es metodológico: mostrar cómo una prueba estadística puede revelar un problema, motivar una modificación y obligar al investigador a volver a someter a prueba el nuevo modelo.
Y eso es exactamente lo que ocurre. Corregir un problema no pone fin a la investigación. Una vez que la autocorrelación residual parece mejorar, otros diagnósticos —especialmente el comportamiento de los errores al cuadrado y las pruebas de especificación de Ramsey— plantean una posibilidad más difícil:
¿Y si el problema no es simplemente que la regresión haya olvidado una parte del pasado, sino que la relación misma haya sido escrita con la forma matemática equivocada?
Aquí entran en escena las dos herramientas diagnósticas centrales del artículo: la prueba ARCH, que pregunta si la varianza de los errores posee estructura temporal, y la prueba Ramsey RESET, que pregunta si determinadas combinaciones no lineales contienen información explicativa que la regresión original no consiguió captar.
Estas pruebas son el objeto de la siguiente etapa.
Fin de la Etapa I · A continuación: RESET, ARCH, CUSUM y la anatomía de la mala especificación
· · ·
6. Un modelo puede superar una prueba y fallar otra
Una vez que los residuos se convierten en objeto de investigación, emerge un principio importante: no existe una única cosa llamada «los supuestos de la regresión». Distintas pruebas diagnósticas plantean distintas preguntas acerca de diferentes aspectos del modelo. Superar una de ellas no implica, por tanto, superar las demás.
Esta distinción se vuelve especialmente clara en la regresión estadounidense del artículo. Los residuos parecen comportarse razonablemente bien en varios aspectos. La prueba de normalidad no aporta evidencia suficiente para rechazar residuos gaussianos. Los factores de inflación de la varianza son modestos, por lo que una multicolinealidad severa no parece estar determinando las estimaciones. La prueba de White tampoco aporta evidencia sólida de heterocedasticidad ordinaria.
Y, sin embargo, una prueba de autocorrelación residual detecta dependencia temporal.
Diagnóstico
Hipótesis nula
Resultado reportado
Lectura al 5%
White
No hay heterocedasticidad
p ≈ 0.232
No rechazar
LM de Breusch–Godfrey, orden 1
No hay autocorrelación residual
p ≈ 0.023
Rechazar
ARCH, orden 1
No hay efecto ARCH
p ≈ 0.991
No rechazar
Normalidad residual
Los residuos siguen una distribución normal
p ≈ 0.105
No rechazar
No existe ninguna contradicción lógica en esta combinación. Los errores pueden tener una varianza aproximadamente constante y una distribución marginal aproximadamente normal y, al mismo tiempo, ser serialmente dependientes. En otras palabras, el tamaño y la forma de la distribución de los errores pueden parecer aceptables aunque los errores próximos entre sí en el tiempo estén relacionados.
Un residuo, varias preguntas
White pregunta si la varianza cambia sistemáticamente. Breusch–Godfrey pregunta si los errores están serialmente correlacionados. ARCH pregunta si la propia varianza condicional presenta dependencia temporal. Una prueba de normalidad pregunta por la forma de la distribución de los residuos. Son preguntas relacionadas, pero no intercambiables.
Esta es una de las razones por las cuales el trabajo diagnóstico no puede reducirse a una lista de comprobación en la que cada prueba sea interpretada como otra versión de «buen modelo» frente a «mal modelo». Cada prueba ilumina una parte diferente de la estructura estadística.
7. Ramsey RESET: preguntar si la ecuación tiene la forma equivocada
La autocorrelación residual plantea la posibilidad de que algo sistemático haya escapado a la regresión. Pero, por sí sola, no nos dice exactamente qué. Una posibilidad es la dinámica temporal. Otra es una variable omitida. Una tercera es que la forma matemática supuesta de la propia relación sea inadecuada.
La prueba de error de especificación de regresión de Ramsey —RESET— fue diseñada como diagnóstico general precisamente para este tipo de mala especificación.
La intuición es más sencilla de lo que su nombre sugiere. Partimos de una regresión ajustada:
Modelo original
Mt =
β0 +
β1PIBt +
β2Orot +
εt
De esa ecuación obtenemos valores ajustados, M̂. RESET pregunta entonces si transformaciones no lineales —como M̂² o M̂³, o transformaciones no lineales relacionadas de los regresores— contienen información explicativa que la ecuación original no logró captar.
Intuición de RESET
Mt =
β0 +
β1PIBt +
β2Orot +
γ1M̂t2 +
γ2M̂t3 +
ut
HIPÓTESIS NULA → los términos no lineales adicionales no mejoran el modelo de forma estadísticamente significativa.
RECHAZO → la especificación original ha dejado sin explicar información no lineal sistemática.
Esto no significa que RESET descubra la ecuación alternativa correcta y única. Un rechazo no nos dice por sí mismo «utilice un modelo cuadrático» o «añada precisamente esta variable omitida». RESET se entiende mejor como un detector de humo: puede indicarnos que algún aspecto de la especificación merece atención sin identificar necesariamente el origen del humo.
Los resultados son reveladores, pero no uniformes
El artículo ejecuta varias versiones de RESET en R. Esto importa porque la conclusión depende en alguna medida de cómo se construya la información no lineal adicional.
Variante RESET en R
Potencia
Valor p
Con α = 0.05
Valores ajustados
2
0.06463
No rechazar
Regresores
2
0.1216
No rechazar
Forma de componentes principales
2
0.04188
Rechazar
Valores ajustados
3
0.01402
Rechazar
Regresores
3
0.1177
No rechazar
Forma de componentes principales
3
0.05739
No rechazar
Este patrón merece una interpretación cuidadosa. Existe evidencia de problemas de especificación, pero no un veredicto unánime entre todas las implementaciones. Dos versiones rechazan una especificación adecuada al umbral convencional del 5 por ciento, mientras que varias otras no lo hacen. Algunas de las no-rechazadas se encuentran, sin embargo, cerca de los umbrales convencionales.
El análisis en Gretl cuenta una historia similar. Una prueba de especificación que utiliza conjuntamente cuadrados y cubos reporta un valor p de aproximadamente 0.037, proporcionando evidencia contra la hipótesis nula de especificación adecuada. Una prueba de no linealidad logarítmica también rechaza la linealidad aproximadamente al nivel del 5 por ciento, mientras que otras formulaciones no lineales no lo hacen.
El resultado importante no es, por tanto, que «todas las pruebas RESET posibles rechazan». Es algo más sutil: la aparentemente excelente regresión lineal es vulnerable frente a los diagnósticos de especificación no lineal.
Esta distinción es fundamental. Si varias transformaciones plausibles revelan estructura predictiva que la regresión original deja sin explicar, el investigador ya no tiene buenas razones para considerar que la forma lineal inicial sea obviamente suficiente.
Y obsérvese cuánto nos hemos alejado del seductor R² de 0.983. La regresión sigue ajustándose extraordinariamente bien a la serie monetaria observada. Nada ha ocurrido que borre ese ajuste. Lo que ha cambiado es nuestra interpretación de lo que ese ajuste demuestra.
8. ARCH: cuando los errores están tranquilos hoy porque estuvieron tranquilos ayer
La segunda prueba destacada por el artículo es la prueba ARCH asociada con el trabajo de Robert Engle sobre heterocedasticidad condicional autorregresiva.
Su idea central es que la autocorrelación ordinaria y la dependencia de la volatilidad son fenómenos diferentes. Supongamos que resulta difícil predecir los signos de errores sucesivos: un error positivo puede ser seguido por uno negativo y después por otro positivo. La autocorrelación convencional podría entonces ser débil.
Pero supongamos que los errores grandes tienden a aparecer cerca de otros errores grandes, mientras que los errores pequeños tienden a agruparse alrededor de otros errores pequeños. Los signos pueden parecer irregulares mientras que las magnitudes recuerdan claramente el pasado.
La transformación clave
εt → εt2
Elevar al cuadrado elimina el signo y enfatiza la magnitud.
Si ε² en el período t está sistemáticamente relacionado con valores anteriores de ε², la varianza contiene estructura temporal.
Este es el núcleo de la idea ARCH. El artículo la introduce parcialmente mediante el lenguaje de las distribuciones de colas pesadas, pero el punto técnicamente decisivo es más específico: una prueba ARCH es una prueba de dinámica en la varianza condicional, no simplemente una prueba genérica de colas pesadas. Las colas pesadas y el agrupamiento de la volatilidad pueden estar empíricamente relacionados, pero no son la misma propiedad.
En la regresión inicial de 1990–2011, el valor p ARCH de primer orden reportado es aproximadamente 0.991. Al nivel convencional del 5 por ciento, no existe por tanto evidencia para rechazar la hipótesis nula de ausencia de efecto ARCH de primer orden.
Esto produce una combinación instructiva:
ADependencia serial
Los residuos ordinarios muestran evidencia de autocorrelación de primer orden.
BVarianza constante
La prueba de White no proporciona evidencia de heterocedasticidad general.
CAusencia inicial de ARCH
Los residuos al cuadrado no muestran evidencia de dependencia ARCH de primer orden.
Así, el problema temporal detectado en esta etapa concierne a los propios residuos y no a un agrupamiento claro de sus magnitudes al cuadrado. Esta distinción diagnóstica se vuelve importante cuando se modifica el modelo.
9. CUSUM frente a CUSUM de cuadrados: dos perspectivas de la estabilidad
Otra pregunta es si los coeficientes de regresión permanecen estables a lo largo de toda la muestra. Si la relación entre dinero, PIB nominal y oro cambia sustancialmente con el tiempo, un único conjunto de coeficientes estimado para 1990–2011 puede estar ocultando varios regímenes diferentes.
El artículo aborda esta cuestión mediante CUSUM y CUSUM de cuadrados. Ambos procedimientos examinan el comportamiento acumulado de los residuos, pero no poseen propiedades estadísticas idénticas ni la misma sensibilidad frente a distintas formas de inestabilidad.
Y aquí los resultados parecen discrepar.
El conflicto aparente
El análisis CUSUM ordinario indica inestabilidad de los parámetros a partir aproximadamente de la transición entre 2006 y 2007. El gráfico CUSUM de cuadrados, en cambio, permanece dentro de sus límites de confianza y, por tanto, apunta hacia estabilidad de los parámetros a lo largo de la muestra.
El artículo no se limita a promediar estas conclusiones. Recurre a literatura metodológica que compara las pruebas mediante simulaciones de Monte Carlo y concede mayor peso analítico al CUSUM de cuadrados, que la investigación citada describe como más fiable bajo diversas formas de mala especificación y más resistente en contextos con regresores no predeterminados, cointegración o correlación serial débil.
Esta es otra lección útil de la práctica estadística. Dos pruebas pueden discrepar sin que ninguno de los cálculos sea mecánicamente «incorrecto». Las pruebas poseen distinta potencia frente a distintas alternativas. Reaccionan de manera diferente a la ubicación, forma y magnitud del cambio estructural. También importan sus supuestos.
La evidencia estadística no se produce contando cuántas pruebas dicen «sí» y cuántas dicen «no». Hay que preguntar qué es capaz de detectar realmente cada prueba.
Aun así, el resultado del CUSUM ordinario sigue siendo económicamente sugerente. Resulta difícil ignorar el momento en que aparece: la inestabilidad surge cerca de los años inmediatamente anteriores a la crisis de 2008. El artículo no trata esto como prueba de que la crisis haya sido detectada estadísticamente con antelación, sino como una observación que merece una investigación adicional.
Esta cautela es importante. Un gráfico diagnóstico puede revelar un patrón inusual. Explicar la causa histórica de ese patrón requiere algo más que el propio gráfico.
10. Reparar el modelo crea un nuevo modelo y, por tanto, nuevos problemas
Tras identificar autocorrelación residual, el artículo experimenta con un término adicional relacionado con el PIB. Es aquí donde la lógica del contraste de hipótesis se vuelve especialmente visible: el diagnóstico conduce a la reespecificación, y la reespecificación exige inmediatamente otra ronda de diagnóstico.
Una notación que requiere cuidado
El artículo describe en algunos lugares la variable añadida como relacionada con las segundas diferencias del PIB nominal, mientras que también la identifica como Current GDP (t−2) y denomina a la variable de Gretl CurrentGDPt2. Estas operaciones no son matemáticamente idénticas: un rezago de dos períodos, PIBt−2, es distinto de una segunda diferencia, Δ²PIBt. Por este motivo, la lectura más segura consiste en preservar la variable y los resultados reportados por el artículo reconociendo al mismo tiempo que su descripción verbal y su notación no están plenamente alineadas.
El autor es explícito acerca de otra limitación: no ofrece un argumento teórico independiente para elegir esta modificación particular. Se adopta porque los resultados empíricos mejoran respecto de una alternativa probada en el estudio. La investigación tampoco afirma haber realizado una búsqueda exhaustiva entre estructuras óptimas de rezagos, selección de rezagos mediante Monte Carlo, modelos VAR o todas las especificaciones dinámicas competidoras.
Esta cautela importa. El término añadido constituye una reparación econométrica provisional, no una declaración de que se haya descubierto el modelo estructural definitivo.
La regresión modificada produce, no obstante, otro ajuste sorprendentemente elevado:
Estadístico
Modelo modificado
Punto interpretativo
R²
≈ 0.9904
El ajuste mejora todavía más
R² ajustado
≈ 0.9888
Permanece extraordinariamente alto
Durbin–Watson
≈ 0.879
Sigue muy por debajo del valor de referencia cercano a 2
Prueba de White
p ≈ 0.054
Resultado limítrofe, pero no se rechaza al 5%
La secuencia de Breusch–Godfrey se vuelve especialmente reveladora. Para órdenes de rezago entre dos y seis, los valores p reportados se sitúan por encima de 0.05. Sin embargo, la prueba de primer orden continúa siendo significativa, con un valor p de aproximadamente 0.020.
Una lectura cuidadosa exige, por tanto, una matización. El artículo describe posteriormente la modificación como una solución al problema de autocorrelación a lo largo de la estructura de rezagos examinada, pero el resultado LM de primer orden mostrado todavía rechaza la hipótesis nula de ausencia de autocorrelación al 5 por ciento. En consecuencia, la conclusión más segura a partir del resultado numérico es que la modificación cambia sustancialmente y debilita el patrón de autocorrelación detectado, pero no elimina inequívocamente la autocorrelación residual de primer orden.
Por qué esto importa metodológicamente
Un investigador debería privilegiar el resultado estadístico reportado frente al deseo de construir una narración ordenada. Si un diagnóstico continúa siendo problemático, el modelo permanece abierto desde el punto de vista diagnóstico, incluso cuando la mayoría de las demás cifras mejoran.
También ocurre algo más. En el modelo modificado, RESET se vuelve mucho más contundente. Gretl reporta valores p de aproximadamente 0.0036 para una prueba de especificación basada únicamente en cuadrados y de 0.0014 para pruebas que involucran cubos y la formulación conjunta de cuadrados y cubos.
En otras palabras, añadir estructura temporal puede aliviar un problema y al mismo tiempo hacer más visible otro. La mejora del ajuste no rescata la especificación lineal. Por el contrario, los diagnósticos no lineales proporcionan ahora evidencia más fuerte de que la ecuación continúa dejando estructura sistemática sin explicar.
Los diagnósticos ARCH también se vuelven más interesantes. La prueba ARCH de primer orden en la especificación modificada reporta un valor p de aproximadamente 0.069. No es significativo al 5 por ciento, pero sí es inferior al 10 por ciento. Las pruebas de órdenes superiores reportadas para los órdenes dos y tres son mucho menos sugerentes de un efecto ARCH.
Esta es la razón por la que el artículo considera el comportamiento alterado de ARCH, junto con el estadístico Durbin–Watson persistentemente bajo, como una advertencia y no como una resolución limpia de los problemas del modelo.
11. El contraste de hipótesis como método iterativo de crítica
En este punto, la investigación ha alcanzado un resultado más importante que cualquier valor p individual.
El modelo original parecía excepcionalmente sólido según las medidas convencionales más visibles. Los diagnósticos revelaron posteriormente dependencia residual. Una especificación modificada cambió esa dependencia, pero no hizo desaparecer todas las señales de advertencia. RESET continuó —y en algunas versiones lo hizo de forma todavía más enfática— sugiriendo que la forma lineal estaba incompleta.
El flujo de trabajo se parece, por tanto, menos a un problema de estimación de una sola vez y más a una secuencia:
Este es el corazón metodológico del artículo. Los contrastes de hipótesis son valiosos no porque un valor p declare mecánicamente qué es la realidad, sino porque pruebas cuidadosamente elegidas pueden revelar dónde una determinada representación matemática deja de comportarse como debería.
Y el siguiente problema es todavía más fundamental.
Todo lo discutido hasta ahora presupone que la inferencia convencional de regresión tiene sentido para estas series de tiempo. Pero el PIB, la cantidad de dinero y los precios del oro evolucionan históricamente y con frecuencia presentan fuertes tendencias a lo largo del tiempo. Si estas series no son estacionarias, pueden surgir un R² extraordinariamente alto y estadísticos t espectaculares incluso cuando una regresión convencional resulta estadísticamente engañosa.
Antes de preguntar si los coeficientes son impresionantes, debemos preguntar si las series de tiempo permiten que esos coeficientes signifiquen lo que creemos que significan.
Esto lleva la investigación desde los diagnósticos de regresión hasta uno de los problemas más profundos de la econometría aplicada de series de tiempo: raíces unitarias, regresión espuria y cointegración.
Y es allí donde la aparentemente sencilla regresión monetaria se convierte en un objeto mucho más interesante.
Fin de la Etapa II · A continuación: raíces unitarias, regresión espuria y cointegración
· · ·
12. El problema más profundo: ¿qué ocurre si las propias series no permanecen quietas?
Los diagnósticos de especificación ya han complicado la aparentemente excelente regresión por MCO. Pero ahora el artículo introduce un problema que llega más lejos que la autocorrelación residual o que un término no lineal omitido: la no estacionariedad.
Para entender por qué importa, pensemos en lo que una regresión convencional espera silenciosamente. Si observamos una variable a través del tiempo, nos gustaría que su comportamiento probabilístico fuera lo suficientemente estable como para que observaciones de diferentes años siguieran siendo significativamente comparables. En la forma débil de estacionariedad destacada en el artículo, la media y la varianza permanecen constantes a través del tiempo, mientras que la covarianza entre dos observaciones depende de la distancia que las separa y no de la fecha concreta del calendario en que ocurren.
Estacionariedad débil — intuición
E(Yt) = μ
·
Var(Yt) = σ²
·
Cov(Yt,Yt−k) = γ(k)
El entorno estadístico no cambia sistemáticamente por el simple hecho de que avance el calendario.
Las series económicas frecuentemente vuelven difícil este supuesto. El PIB nominal crece durante décadas. Los agregados monetarios se expanden. Los precios de los activos pueden deambular durante largos períodos. Un choque ocurrido hoy puede alterar no sólo la siguiente observación, sino también el nivel alrededor del cual evolucionarán las observaciones futuras.
Es en este contexto donde adquiere importancia el concepto de raíz unitaria.
Tomemos el proceso autorregresivo más sencillo:
Representación AR(1)
Yt = ρYt−1 + ut
Si |ρ| es cómodamente inferior a uno, los choques tienden a desvanecerse. Pero cuando ρ = 1, la ecuación se convierte en
El caso de raíz unitaria
Yt = Yt−1 + ut
ΔYt = ut
Un choque entra permanentemente en el nivel de la serie en lugar de ser arrastrado mecánicamente de vuelta hacia una media fija.
En la notación mediante operador de rezagos discutida en el artículo, esto se expresa como
Forma polinómica de rezagos
(1 − L)Yt = ut
Igualar a cero el polinomio de rezagos produce 1 − L = 0 y, por tanto, L = 1: la «raíz unitaria».
La consecuencia práctica es crucial. Un proceso con raíz unitaria contiene una tendencia estocástica. Su trayectoria depende acumulativamente de los choques pasados. Una perturbación no es simplemente ruido temporal alrededor de una trayectoria inalterada; se convierte en parte de la historia desde la cual comienza la siguiente observación.
En un mundo estacionario, los choques se desvanecen alrededor de un centro estadístico estable. En un mundo con raíz unitaria, los choques pasan a formar parte de la trayectoria.
Esta es una de las razones por las cuales el artículo dedica considerable atención al carácter histórico de las series de tiempo económicas. Su argumento más amplio es que la persistencia no debería tratarse automáticamente como datos sucios que hay que eliminar antes de que comience «el verdadero» análisis. El movimiento persistente puede contener por sí mismo información acerca del proceso económico subyacente.
13. Una disputa macroeconómica se convierte en una lección de econometría de series de tiempo
En este punto el artículo realiza una larga digresión histórica a través del debate que rodeó la recesión de 2008–2009, especialmente el desacuerdo entre Gregory Mankiw, Paul Krugman, Brad DeLong y otros acerca de si debía esperarse que las pérdidas de producto asociadas con las recesiones desaparecieran posteriormente mediante un crecimiento extraordinariamente rápido.
La cuestión técnica que subyace a la polémica es muy relevante para el artículo. Imaginemos que el producto se desploma durante una recesión. Pueden contarse dos historias estadísticas muy diferentes.
AHistoria de estacionariedad alrededor de una tendencia
La recesión empuja temporalmente el producto por debajo de una trayectoria subyacente. Una vez desaparecido el choque, un crecimiento extraordinariamente fuerte puede devolver el producto hacia aquella antigua trayectoria.
BHistoria de raíz unitaria
La recesión cambia el nivel a partir del cual evoluciona posteriormente la economía. El crecimiento puede reanudarse, pero una parte del producto perdido no se recupera automáticamente.
CPregunta empírica
Decidir entre estas historias no es una cuestión semántica. Cambia tanto las predicciones como la interpretación de los choques macroeconómicos.
El artículo se inclina firmemente por la idea de que los economistas no deberían presuponer un retorno automático a una tendencia anterior. Invoca tanto la literatura sobre raíces unitarias como evidencia posterior según la cual, en promedio entre distintos países, el producto después de las crisis puede permanecer permanentemente por debajo de su trayectoria tendencial previa.
Para la regresión monetaria, sin embargo, la importancia de este debate es metodológica y no meramente histórica. Si las series macroeconómicas pueden heredar permanentemente los choques, entonces ajustar una serie en niveles con tendencia contra otra exige considerable cautela.
Y eso conduce a una famosa trampa estadística.
14. La hermosa regresión que puede no significar nada
Supongamos que dos variables completamente independientes entre sí aumentan persistentemente con el tiempo. Una regresión de una sobre la otra puede producir un R² elevado, estadísticos t aparentemente significativos y una elegante línea ajustada, aunque no exista ninguna relación significativa que las conecte.
Este es el problema clásico de la regresión espuria.
Por qué es peligrosa la no estacionariedad
Cuando variables no estacionarias no relacionadas comparten tendencias persistentes, la maquinaria de regresión ordinaria puede confundir el comportamiento tendencial común con verdadero poder explicativo. La inferencia habitual mediante t y F puede entonces dejar de ser fiable.
Esta posibilidad hace que el resultado original —R² ≈ 0.983— adquiera de pronto un aspecto bastante distinto. Al principio parecía constituir el mayor logro del modelo. Ahora, su enorme magnitud, combinada con un estadístico Durbin–Watson relativamente bajo, forma parte de las razones para investigar si el ajuste podría ser engañoso.
El artículo invoca la regla práctica tradicional asociada con este problema: cuando una regresión estimada con series de tiempo presenta un R² muy alto acompañado de un estadístico Durbin–Watson mucho más bajo, existe motivo para sospechar una regresión espuria. La regla es diagnóstica y no constituye una demostración, por lo que el análisis no puede detenerse allí.
Un R² elevado constituye evidencia de ajuste. Por sí solo, no demuestra que las variables compartan una relación genuina de largo plazo.
Este es quizá el giro más importante de toda la investigación. El mismo estadístico puede parecer tranquilizador al comienzo de un análisis y sospechoso posteriormente, una vez que conocemos mejor las propiedades temporales de los datos.
15. Dickey–Fuller: comprobar si los choques desaparecen o se acumulan
Para investigar el problema, el artículo recurre a la familia de pruebas de raíces unitarias de Dickey–Fuller, especialmente la prueba de Dickey–Fuller aumentada (ADF) y la variante ADF–GLS / DF–GLS.
Una manera conveniente de comprender su lógica consiste en reescribir el proceso autorregresivo en términos de cambios:
Lógica ADF — forma simplificada
ΔYt
=
α + βt + γYt−1
+
Σ δiΔYt−i
+
εt
HIPÓTESIS NULA → raíz unitaria.
Si γ es compatible con cero, el nivel anterior no genera el tipo de reversión hacia la media necesario para rechazar la hipótesis de raíz unitaria.
Las diferencias rezagadas se incluyen para absorber dependencia serial adicional.
La prueba puede estimarse bajo diferentes especificaciones deterministas: sin constante ni tendencia determinista, con constante o con constante y tendencia. Esta elección no es meramente cosmética. Una serie que parece no estacionaria bajo una especificación puede comportarse de manera diferente una vez que se modela explícitamente una tendencia determinista.
El artículo también enfatiza la selección de rezagos y emplea criterios de información —incluidas variantes de AIC y BIC— porque muy pocos rezagos pueden dejar autocorrelación residual, mientras que demasiados pueden consumir un número considerable de grados de libertad en una muestra que ya es muy pequeña.
Una aclaración estadística crucial
En el lenguaje estándar del contraste de hipótesis, un valor p no es la probabilidad de que la hipótesis nula sea verdadera ni la probabilidad de que rechazarla constituya un error de tipo I. Es la probabilidad, suponiendo verdaderos la hipótesis nula y el modelo de la prueba, de obtener un estadístico de prueba al menos tan extremo como el observado. A lo largo de esta lectura guiada, los valores p se interpretan en ese sentido frecuentista convencional.
¿Qué ocurre con las variables?
El panorama resultante no es lo suficientemente limpio como para permitir afirmar en una sola frase que todas las series se comportan de manera idéntica.
Para la cantidad de dinero, el artículo reporta evidencia de raíz unitaria en niveles bajo las especificaciones que examina. El comportamiento del PIB nominal y del término relacionado con el PIB difiere entre pruebas y especificaciones, mientras que la serie del precio del oro también cambia de clasificación dependiendo de si se incluyen una constante y una tendencia determinista.
El punto importante para el argumento no es, por tanto, que «las cuatro variables posean exactamente el mismo orden de integración». El punto importante es que la no estacionariedad es lo suficientemente generalizada como para convertir la validez de una regresión en niveles en una cuestión econométrica seria.
El artículo examina entonces las primeras diferencias.
Diferenciación
ΔYt = Yt − Yt−1
En lugar de modelar el nivel —por ejemplo, el stock de dinero—, modelamos su cambio entre un período y el siguiente.
Si una serie es I(1), diferenciarla una vez debería producir ordinariamente un proceso I(0), es decir, estacionario. Sin embargo, los resultados del artículo vuelven a ser mixtos. Algunas especificaciones en primeras diferencias se vuelven estacionarias, mientras que otras continúan exhibiendo comportamiento de raíz unitaria dependiendo de los términos deterministas incluidos.
Serie analizada
Resultado en primeras diferencias reportado por el artículo
PIB nominal
Los resultados dependen de la especificación; el artículo encuentra comportamiento estacionario en variantes relevantes, pero no uniformemente en todas las formulaciones.
Cantidad de dinero
Comportamiento de raíz unitaria sin términos deterministas; aparece estacionariedad cuando se consideran especificaciones con constante y/o tendencia.
Precio del oro
Raíz unitaria en las especificaciones sin tendencia; se obtiene estacionariedad cuando se incorporan deriva y tendencia determinista.
Esto impide que la diferenciación funcione como una cura universal y sencilla en el ejercicio del artículo. La investigación regresa, por consiguiente, a la relación en niveles y plantea una pregunta más interesante.
16. Dos series no estacionarias todavía pueden pertenecer una a la otra
La no estacionariedad no implica automáticamente que una regresión sea espuria.
Supongamos que dos variables deambulan a través del tiempo, cada una portando una tendencia estocástica. Si deambulan independientemente, una regresión de una sobre la otra puede efectivamente crear una relación estadística carente de significado. Pero supongamos que sus movimientos de largo plazo están vinculados de modo que una determinada combinación lineal de ambas sea estacionaria.
Se dice entonces que ambas series están cointegradas.
Cointegración — intuición más sencilla
Yt ~ I(1),
Xt ~ I(1)
pero
Yt − βXt ~ I(0)
Cada serie puede deambular individualmente mientras su discrepancia de largo plazo permanece acotada.
Una imagen útil es la de dos excursionistas que caminan por un sendero irregular de montaña unidos por una cuerda. Ninguno permanece en una posición fija; ambos pueden alejarse mucho del lugar donde comenzaron. Pero no pueden separarse arbitrariamente uno del otro. Sus coordenadas individuales son no estacionarias, mientras que la distancia impuesta por la cuerda permanece restringida.
La cointegración significa que las variables pueden deambular sin hacerlo independientemente.
Esta distinción rescata del problema de la regresión espuria una importante clase de relaciones económicas de largo plazo. Una regresión en niveles entre variables no estacionarias puede tener sentido si esas variables comparten una auténtica relación de cointegración.
El artículo pasa entonces de preguntar por las variables individualmente a preguntar por su estructura estocástica conjunta.
17. Engle–Granger: observar qué queda después de la relación de largo plazo
La primera vía explorada es la lógica de Engle–Granger. Se estima una relación candidata de largo plazo y se obtienen sus residuos:
Ecuación candidata de largo plazo
Mt
=
β0
+
β1PIBt
+
β2Orot
+
ut
Comprobar si ût es estacionario.
La intuición es poderosa. Si el dinero, el PIB y el oro simplemente comparten tendencias no relacionadas, el error de su regresión puede deambular indefinidamente. Si, por el contrario, su combinación representa una relación estable de largo plazo, las desviaciones respecto de esa relación no deberían alejarse ilimitadamente.
La pregunta detrás de Engle–Granger
Después de ajustar la relación de largo plazo propuesta, ¿se comportan los residuos como otro proceso no estacionario o regresan hacia un rango estadísticamente estable?
El artículo reporta un resultado incómodo. Algunas de las series individuales no satisfacen de la misma manera las condiciones relativas a las raíces unitarias, y la evidencia basada en los residuos no produce la configuración completamente limpia que buscaba el autor. Un valor p reportado de aproximadamente 0.099 forma parte de este panorama inconcluso al nivel de significación del 5 por ciento.
En lugar de tratar esta ambigüedad como el final del ejercicio, el artículo pasa a un método multivariado: el enfoque de Johansen.
Nota técnica sobre terminología
El artículo describe una «regresión cointegrante» como una regresión que incluye explícitamente el tiempo y denomina al tiempo la variable que cointegra las series. Esa no es la definición estándar de cointegración de Engle–Granger. En la econometría convencional, la cointegración se refiere a si una combinación lineal de variables integradas —normalmente examinada mediante los residuos de su relación en niveles— es estacionaria. Puede incluirse una tendencia temporal determinista en una especificación, pero eso no convierte por sí mismo al tiempo en «la variable cointegrante». Aquí se conserva la secuencia empírica reportada por el artículo, haciendo explícita esta distinción para evitar confundir ambos conceptos.
18. Johansen: dejar de examinar una ecuación a la vez
Engle–Granger está construido naturalmente alrededor de una única relación cointegrante candidata. El método de Johansen aborda el problema como un sistema. En lugar de escoger una variable como única variable dependiente y relegar las demás al lado derecho de la ecuación, las variables se integran dentro de una estructura vectorial autorregresiva.
El artículo aplica el procedimiento de Johansen a un sistema de cuatro variables que contiene la cantidad de dinero, el PIB corriente, el término adicional relacionado con el PIB y el oro.
El objeto central puede representarse mediante una forma vectorial de corrección de errores:
Marco de Johansen — forma esquemática
ΔYt
=
ΠYt−1
+
Σ ΓiΔYt−i
+
εt
El rango de la matriz Π contiene la información esencial.
r = 0No existe relación cointegrante
No se detecta ninguna combinación lineal estacionaria de largo plazo entre las variables integradas.
0 < r < nCointegración
Una o más relaciones independientes de largo plazo restringen el movimiento conjunto de las variables.
r = nRango completo
En el marco estándar, el sistema no posee la estructura de una colección de variables I(1) que requieran un análisis de cointegración en el sentido habitual.
Johansen proporciona dos estrategias de contraste conocidas: el estadístico de la traza y el estadístico del máximo valor propio. Abordan de manera ligeramente diferente la cuestión del rango, pero ambos preguntan cuántas relaciones independientes de largo plazo están respaldadas por el sistema.
Para el argumento del artículo, la hipótesis nula más importante es
La hipótesis nula decisiva
H0: r = 0
No existe ninguna relación de cointegración.
El artículo examina más de una especificación determinista
Los resultados de Johansen se reportan bajo supuestos alternativos respecto de los componentes deterministas: un sistema tratado esencialmente como un paseo aleatorio puro, otro que incorpora deriva y otro que permite deriva junto con una tendencia determinista.
En todos estos casos, el artículo destaca el mismo hallazgo: se rechaza la hipótesis nula de cero relaciones cointegrantes.
Configuración de Johansen analizada
Hipótesis clave
Interpretación del artículo
Sin constante / paseo aleatorio puro
r = 0
Rechazada
Especificación con deriva
r = 0
Rechazada
Deriva + tendencia determinista
r = 0
Rechazada
El resultado mostrado para el primer caso es especialmente contundente: el estadístico de la traza para r = 0 se reporta con un valor p prácticamente igual a cero. Las otras especificaciones deterministas también rechazan la hipótesis de rango cero.
El artículo interpreta, por tanto, los resultados de Johansen como evidencia de que el fuerte movimiento conjunto observado en la regresión no es simplemente una correlación accidental entre series tendenciales no relacionadas.
Las variables pueden ser no estacionarias por separado y, sin embargo, el sistema puede contener una relación de largo plazo estadísticamente detectable.
19. Entonces, ¿era espuria la regresión original?
La respuesta final del artículo a esta pregunta concreta es no.
Esta respuesta no se obtiene a partir del R² original, de la significación de los coeficientes del PIB y del oro ni de la estrecha correspondencia visual entre el dinero predicho y el observado. Todo eso ya estaba disponible al comienzo de la investigación.
La conclusión aparece únicamente después de una cadena mucho más larga:
Del ajuste aparente a la validación de largo plazo
R² elevado
→ diagnósticos de residuos
→ problemas de especificación
→ pruebas de raíces unitarias
→ sospecha de regresión espuria
→ primeras diferencias
→ análisis de cointegración residual
→ pruebas sistémicas de Johansen
Según la interpretación que hace el artículo de la evidencia de Johansen, rechazar r = 0 significa que existe al menos una relación de largo plazo dentro del sistema. Esto elimina el temor específico de que el elevado ajuste original no sea más que la clásica regresión absurda creada por tendencias estocásticas no relacionadas.
Pero —y esto es esencial— «no espuria» no significa «correctamente especificada».
Las dos preguntas son lógicamente distintas.
PREGUNTA 1¿Es espuria la regresión?
El artículo utiliza la evidencia de Johansen para responder: aparentemente no; existe una relación cointegrante.
PREGUNTA 2¿Es óptima la especificación?
No. RESET y los diagnósticos de residuos ya han proporcionado razones para dudar de la formulación lineal sencilla.
PREGUNTA 3¿Se conoce el modelo dinámico definitivo?
No. El artículo deja explícitamente los modelos VAR, SVAR, VEC y otros enfoques dinámicos relacionados como vías para investigaciones posteriores.
En este punto la investigación se vuelve mucho más interesante que un ejercicio estándar sobre «coeficientes significativos». Las variables monetarias pueden poseer una verdadera relación estadística de largo plazo y, al mismo tiempo, la ecuación lineal concreta elegida inicialmente para representar esa relación puede permanecer incompleta.
La distinción central
La cointegración puede defender una relación de largo plazo frente a la acusación de regresión espuria sin defender la especificación exacta de la regresión utilizada para representar esa relación.
Una relación teóricamente significativa puede ser real y, sin embargo, no lineal. Puede ser real y, sin embargo, dinámica. Puede ser real y, sin embargo, requerir varias ecuaciones en lugar de una sola. Puede superar la prueba de espuriedad y aun así fracasar en una prueba de especificación.
Esta distinción prepara la pregunta final del artículo y de esta lectura guiada:
Después de todas estas pruebas, ¿qué se ha establecido realmente acerca del dinero, los precios, el oro y el papel del contraste de hipótesis, y qué afirmaciones irían más allá de la evidencia?
Aquí comienza la etapa final.
Fin de la Etapa III · A continuación: qué establece el estudio, sus límites y la síntesis final
· · ·
20. Después de todas esas pruebas, ¿qué ha sobrevivido realmente?
Ahora podemos regresar a la engañosamente sencilla regresión con la que comenzó la investigación. El dinero en circulación fue modelado como una función del PIB nominal y del precio internacional del oro. Los mínimos cuadrados ordinarios produjeron un R² extraordinariamente alto, coeficientes altamente significativos y valores ajustados que visualmente seguían muy de cerca la serie monetaria observada.
Si la investigación se hubiera detenido allí, la conclusión habría sido sencilla: el modelo se ajusta extraordinariamente bien.
Pero no se detuvo allí.
Los diagnósticos de residuos plantearon preguntas acerca de la dependencia serial. Las pruebas RESET mostraron que podía importar información no lineal. CUSUM y CUSUM de cuadrados no contaron exactamente la misma historia acerca de la estabilidad de los parámetros. Una modificación relacionada con el término del PIB cambió algunos resultados diagnósticos al mismo tiempo que generó nuevas preguntas. Las pruebas de raíces unitarias revelaron posteriormente un peligro más profundo: las propias variables contenían suficiente comportamiento no estacionario como para hacer potencialmente engañosa una regresión convencional en niveles.
Finalmente, el análisis de cointegración proporcionó al artículo una salida frente al problema de la regresión espuria. Las pruebas de Johansen rechazaron la hipótesis de cero relaciones cointegrantes bajo las especificaciones deterministas examinadas. El autor concluye, por tanto, que la regresión no es simplemente el producto artificial de series de tiempo tendenciales no relacionadas.
El resultado en una frase
El artículo encuentra evidencia de que las variables comparten una auténtica relación estadística de largo plazo y, simultáneamente, encuentra que la regresión lineal particular utilizada para representar esa relación todavía no constituye un modelo especificado de manera óptima.
Esta combinación no constituye una contradicción. Podría decirse que es la lección sustantiva más importante de todo el ejercicio.
21. Una relación puede sobrevivir incluso cuando un modelo no lo hace
Es útil separar tres proposiciones que fácilmente pueden confundirse como si fueran una sola.
01Las variables están asociadas
Las regresiones estimadas muestran un movimiento conjunto estadístico muy fuerte entre el dinero, el PIB nominal y el oro.
02La asociación no es meramente espuria
Los resultados de Johansen se interpretan como evidencia de cointegración y, por tanto, contra la hipótesis de que la relación en niveles sea simplemente una regresión absurda entre tendencias no relacionadas.
03La ecuación lineal es óptima
Esta proposición no sobrevive. Los diagnósticos de especificación dejan razones importantes para buscar una representación matemática mejor.
Esta distinción es fundamental en econometría aplicada. La crítica empírica de una ecuación concreta no necesariamente refuta la relación subyacente que motivó esa ecuación. A la inversa, la evidencia de que existe una relación no confiere inmunidad a la ecuación elegida para describirla.
Una especificación fallida no implica automáticamente una teoría fallida; y un ajuste exitoso no implica automáticamente una especificación exitosa.
Esta es la razón por la que el énfasis metodológico del artículo en el contraste de hipótesis resulta tan importante. Las pruebas separan progresivamente preguntas que la salida de una única regresión tiende a confundir.
22. Lo que el estudio no establece
La forma más segura de comprender su contribución consiste también en especificar sus límites.
En primer lugar, el artículo no descubre una ecuación dinámica definitiva y únicamente correcta para el proceso monetario estadounidense. La variable adicional relacionada con el PIB se presenta explícitamente como una modificación motivada empíricamente y no como consecuencia de una derivación teórica completa. El autor también reconoce que el análisis no determina exhaustivamente la estructura óptima de rezagos mediante simulación ni compara sistemáticamente todas las alternativas dinámicas posibles.
En segundo lugar, la existencia de cointegración no resuelve por sí misma todas las cuestiones económicas sustantivas. Indica que las variables poseen una estructura estadística de largo plazo que restringe su evolución conjunta. El significado económico y la dirección atribuidos a esa estructura provienen del marco teórico dentro del cual se construyó la regresión.
El propio artículo establece precisamente esta distinción metodológica más amplia en una parte anterior del análisis: los modelos de regresión representan relaciones entre variables, mientras que el significado y la dirección de esas relaciones deben interpretarse mediante el marco teórico pertinente.
La cointegración es importante, pero no lo es todo
Rechazar la hipótesis de cero relaciones cointegrantes ayuda a responder la pregunta estadística específica de si el aparente movimiento conjunto de largo plazo puede descartarse como una regresión espuria. No identifica automáticamente la mejor forma funcional, la estructura dinámica completa ni todos los mecanismos causales que operan entre las variables.
En tercer lugar, la muestra empírica es pequeña. El período principal contiene únicamente veintidós observaciones anuales, desde 1990 hasta 2011. Esto importa especialmente una vez que entran en el análisis regresores adicionales, estructuras de rezagos, términos no lineales y procedimientos multivariados de series de tiempo. Cada parámetro adicional consume información escasa.
Por tanto, el estudio debe leerse como una investigación econométrica acerca de la especificación y el diagnóstico, y no como el modelo definitivo posible de la estructura monetaria de Estados Unidos.
23. Por qué 2009–2011 terminaron siendo importantes
Uno de los ejercicios empíricos más interesantes del artículo es la comparación entre especificaciones que contienen los primeros años posteriores a la crisis de 2008 y versiones que terminan en 2008.
Una expectativa ingenua podría ser que añadir tres años extraordinariamente turbulentos simplemente empeoraría la regresión. Pero los diagnósticos no producen un resultado tan sencillo.
Por ejemplo, el artículo reporta un estadístico Durbin–Watson de aproximadamente 0.91 para 1990–2011 frente a aproximadamente 0.51 para 1990–2008. Ninguno de los dos valores es particularmente tranquilizador por sí solo, pero la muestra más larga se acerca más al valor convencional de referencia situado alrededor de dos.
La comparación de CUSUM también es notable. El artículo identifica cinco observaciones asociadas con inestabilidad en la versión de 1990–2011, frente a diez en el ejercicio más corto de 1990–2008, mientras que CUSUM de cuadrados indica estabilidad en ambos casos.
Y después de la modificación provisional relacionada con el PIB, el período más largo vuelve a comportarse mejor en algunos diagnósticos de autocorrelación: el artículo reporta que la autocorrelación de órdenes superiores desaparece antes en la muestra 1990–2011 que en la muestra acortada.
Una lección empírica útil
Añadir observaciones correspondientes a una crisis no «contamina» mecánicamente un modelo econométrico. En ocasiones, son precisamente esas observaciones las que revelan con mayor claridad la estructura del proceso o modifican los diagnósticos de una forma que obliga al investigador a reconsiderar lo que aparentemente decían los años tranquilos.
Esto refuerza la orientación histórica del artículo. Una crisis no es simplemente un valor atípico incómodo situado fuera del sistema. Para un análisis económico, las observaciones de crisis pueden formar parte del fenómeno que se pretende comprender.
24. Por qué el siguiente paso natural es un sistema y no otra ecuación aislada
Al final de la investigación, varias pistas apuntan en una misma dirección.
Las variables poseen una persistencia temporal considerable. Aparece autocorrelación residual en especificaciones importantes. La no linealidad sigue siendo una preocupación. Se plantea la posibilidad de interacción endógena. La cointegración indica que las variables pueden estar vinculadas a largo plazo. Y el propio marco de Johansen las trata naturalmente como integrantes de un sistema dinámico multivariado.
Por ese motivo, el artículo apunta hacia la familia VAR y enfoques relacionados —VAR, VAR estructural, near-VAR y modelos vectoriales de corrección de errores— como candidatos naturales para investigaciones posteriores.
En lugar de convertir una variable en puramente dependiente y las demás en puramente explicativas, un sistema vectorial puede representar la retroalimentación a través del tiempo entre varias variables.
Esto resulta particularmente relevante porque el marco teórico original concierne a un proceso social cuyas variables no tienen por qué ser independientes en ningún sentido contemporáneo sencillo. Dinero, producción, precios, condiciones financieras e instituciones monetarias evolucionan conjuntamente a través del tiempo.
Si las variables están cointegradas, un modelo vectorial de corrección de errores se vuelve especialmente natural porque puede combinar cambios de corto plazo con la relación de largo plazo identificada mediante la cointegración.
Lo que el artículo deja abierto
Estas alternativas se proponen como direcciones futuras y no se estiman como el modelo definitivo que sustituya al actual dentro de este estudio. El artículo deja explícitamente los modelos VAR, SVAR, VEC y otras especificaciones relacionadas para investigaciones posteriores.
Esto importa porque la prudencia intelectual forma parte de una buena construcción de modelos. Descubrir que el modelo actual está incompleto no implica haber descubierto ya cuál debe ser su sucesor.
25. El verdadero protagonista del artículo no es el dinero: es el contraste de hipótesis
A primera vista, un lector podría clasificar razonablemente el estudio como un artículo acerca del dinero, el PIB nominal, el oro y Estados Unidos entre 1990 y 2011. Esas variables proporcionan el material empírico, y el marco económico determina qué pretende significar la regresión.
Pero, estructuralmente, el estudio trata de algo más amplio: cómo se critica un modelo econométrico.
La secuencia importa.
La lógica completa de la investigación
Teoría económica
↓
Especificación inicial de la regresión
↓
Estimación por MCO
↓
Diagnósticos de residuos y estabilidad
↓
Detección de autocorrelación y problemas de especificación
↓
Reespecificación provisional
↓
Nuevos diagnósticos
↓
Análisis de raíces unitarias
↓
Sospecha de regresión espuria
↓
Análisis de cointegración
↓
Rechazo de cointegración cero
↓
Una relación que sobrevive, pero un modelo que todavía debe mejorarse
Visto de esta manera, el contraste de hipótesis no constituye una etapa burocrática final añadida a un modelo que ya se encuentra terminado. Es uno de los mecanismos mediante los cuales evoluciona el propio modelo.
Una hipótesis nula establece un punto de referencia provisional. Los datos se utilizan para confrontar ese punto de referencia. El rechazo —o la ausencia de rechazo— modifica las preguntas que tiene sentido formular a continuación. Se examina entonces otra especificación. Nuevos supuestos se vuelven contrastables. Aparecen nuevas debilidades.
El procedimiento es, por tanto, iterativo y no ceremonial.
El valor de una prueba estadística no reside simplemente en decidir si un valor p cruza el umbral de 0.05, sino en obligar al modelo a revelar aquello que no ha conseguido representar.
Esta es también la razón por la cual diagnósticos aparentemente contradictorios no tienen por qué resultar embarazosos. White puede no detectar heterocedasticidad mientras Breusch–Godfrey detecta autocorrelación. CUSUM puede señalar inestabilidad mientras CUSUM de cuadrados permanece dentro de sus límites. Una modificación puede mejorar un diagnóstico y empeorar otro. La evidencia de raíces unitarias puede amenazar inicialmente una regresión en niveles mientras que la cointegración proporciona posteriormente evidencia de que la relación de largo plazo no es espuria.
Eso no es caos estadístico. Es lo que ocurre cuando distintas pruebas están dirigidas hacia diferentes propiedades de un objeto complicado.
26. Qué deberían extraer los lectores no especializados
Para un lector sin formación econométrica formal, la lección más profunda puede expresarse prácticamente sin matemáticas.
Supongamos que alguien presenta una regresión afirmando que la variable X explica la variable Y. El gráfico parece excelente. El R² es 0.98. Los coeficientes tienen varias estrellas a su lado.
Ninguno de esos hechos carece de significado. Pero ninguno completa el argumento.
Todavía querríamos saber si los errores contienen patrones, si la relación cambia a través del tiempo, si la supuesta línea recta está ocultando curvatura, si las variables simplemente presentan una tendencia conjunta y si la relación aparente sobrevive a métodos diseñados específicamente para series de tiempo no estacionarias.
Este artículo constituye, en efecto, una demostración extensa de ese principio.
AJUSTE¿Sigue la ecuación a los datos?
El R² y los valores ajustados ayudan a responder esta pregunta.
DIAGNÓSTICO¿Se comporta estadísticamente el modelo como se supone?
Las pruebas sobre residuos, heterocedasticidad, autocorrelación, estabilidad y especificación abordan este nivel.
ESTRUCTURA¿Puede confiarse en la propia relación temporal?
El análisis de raíces unitarias y cointegración aborda el problema más profundo de las series de tiempo.
Sólo después de considerar estos tres niveles se vuelve sustancialmente más claro el significado de una regresión impresionante.
27. Qué deberían extraer los economistas y econometristas
Para un lector técnico, el artículo resulta especialmente interesante si se entiende como un ejemplo desarrollado de incertidumbre sobre la especificación.
La progresión desde una ecuación MCO estática hacia cuestiones de estructura de rezagos, correlación serial, varianza condicional, forma funcional, estabilidad estructural, integración y cointegración ilustra un hecho importante acerca del trabajo empírico: la elección del modelo rara vez puede separarse de la crítica del modelo.
El artículo no proporciona la última palabra acerca de ese proceso. De hecho, su propio punto final deja claro que se requiere más trabajo de especificación.
Ese carácter incompleto no es incidental al argumento. Forma parte del argumento.
La conclusión metodológica más fuerte
Una especificación «óptima» no puede identificarse simplemente maximizando el ajuste. El investigador debe examinar progresivamente si los supuestos estadísticos, la estructura temporal, la forma funcional y las relaciones multivariadas implicadas por el modelo son compatibles con los datos observados.
Esto explica también por qué ningún criterio de información individual, estadístico de bondad de ajuste, prueba de residuos o estadístico de cointegración puede sustituir todo el proceso de modelización. Cada uno opera dentro de una pregunta definida. La adecuación del modelo surge de la arquitectura formada por el conjunto de esas preguntas.
28. La lección epistemológica más amplia
Hay una idea más general que recorre, por debajo, toda la econometría.
Un modelo estadístico es una abstracción. Su utilidad depende de aquello que conserva del proceso que representa y de aquello que deja fuera. Por tanto, el residuo no es simplemente basura matemática producida después de la estimación. Es la huella cuantitativa de todo aquello que la ecuación ajustada no logró capturar.
A veces ese remanente se comporta aproximadamente como ruido. A veces recuerda el pasado. A veces su varianza se agrupa. A veces revela una estructura no lineal. A veces toda la relación aparente es generada por tendencias estocásticas comunes. Y a veces variables que vagan individualmente revelan, sin embargo, una conexión estable de largo plazo cuando se estudian conjuntamente.
Las pruebas de hipótesis proporcionan al investigador formas sistemáticas de distinguir entre esas posibilidades.
La mejor pregunta no es «¿Mi regresión se ajusta?», sino «¿Qué evidencia revelaría que la forma matemática que elegí es inadecuada?».
Ese cambio de pregunta modifica el papel de la estadística. En lugar de utilizarse únicamente para confirmar una ecuación, la inferencia estadística se convierte en un método para intentar falsar representaciones inadecuadas y obligar al investigador a avanzar hacia otras mejores.
Por tanto, el modelo resultante puede volverse más complicado a medida que avanza la investigación. Pero esa complejidad no constituye necesariamente un defecto. Si el proceso mismo es dinámico, históricamente dependiente, no lineal y determinado conjuntamente, una ecuación más sencilla solo puede alcanzar elegancia omitiendo parte de aquello que necesita ser explicado.
29. Evaluación final: un ajuste excelente, una relación real, un modelo inacabado
Ahora podemos describir el recorrido del artículo en tres frases.
IUn ajuste excelente
La regresión MCO inicial explica una proporción excepcionalmente grande de la variación observada en la serie monetaria.
IIUna relación de largo plazo estadísticamente defendible
Los resultados de cointegración de Johansen llevan al artículo a rechazar la interpretación de que la relación sea meramente espuria.
IIIUna especificación inacabada
La no linealidad y la estructura dinámica permanecen sin resolver, por lo que la regresión lineal no puede tratarse como el modelo definitivo.
El último punto es crucial porque en el trabajo empírico existe con frecuencia la tentación de buscar una especificación que finalmente produzca estadísticas tranquilizadoras. Esta investigación apunta en otra dirección. Cada resultado aparentemente satisfactorio puede generar otra pregunta legítima.
Un R² alto conduce al análisis de residuos. La dependencia residual conduce a una modificación dinámica. La modificación conduce a otra prueba de especificación. Las variables con tendencia conducen al análisis de raíces unitarias. Las raíces unitarias conducen a la posibilidad de una regresión espuria. Esa posibilidad conduce a la cointegración. La cointegración, finalmente, salva la existencia de una relación de largo plazo sin salvar a la ecuación original de nuevas críticas.
Por tanto, el artículo termina en un lugar intelectualmente más interesante que «el modelo funciona» o «el modelo falla».
La relación sobrevive a la investigación. La especificación no sale intacta de ella.
Y precisamente por eso importa el contraste de hipótesis.
Su función más profunda no consiste en decorar una tabla de regresión con asteriscos. Consiste en organizar la duda: convertir las sospechas acerca de un modelo en preguntas que puedan confrontarse con los datos, revelar qué supuestos siguen siendo defendibles e indicar dónde debe comenzar la siguiente ronda de modelización.
En el estudio examinado aquí, ese proceso comienza con tres variables —dinero, PIB nominal y oro— y termina con una lección mucho más amplia. La buena econometría no es el arte de encontrar una ecuación que parezca convincente. Es la disciplina de descubrir hasta qué punto puede confiarse en una ecuación antes de que la evidencia nos obligue a construir una mejor.
· · ·
En un párrafo
La investigación de Gómez Julián comienza con un modelo MCO de la cantidad de dinero de Estados Unidos como función del PIB nominal y del precio internacional del oro para 1990–2011. A pesar de un R² excepcionalmente alto y de coeficientes altamente significativos, las pruebas diagnósticas revelan problemas en los residuos y en la especificación que motivan una investigación adicional. Ramsey RESET plantea dudas sobre la linealidad; las pruebas de autocorrelación y estabilidad revelan complicaciones temporales; el análisis de raíces unitarias plantea el peligro de una regresión espuria; y los resultados en primeras diferencias no proporcionan una resolución completamente sencilla. El análisis pasa entonces a la cointegración. Después de una etapa intermedia inconclusa, las pruebas de Johansen rechazan la ausencia de cointegración bajo las especificaciones examinadas, llevando al artículo a concluir que la regresión no es espuria. Sin embargo, la misma investigación también concluye que el modelo sigue siendo estadísticamente mejorable, particularmente en su especificación, y apunta hacia enfoques dinámicos más ricos, como los modelos VAR, SVAR y VEC. La lección metodológica es, por tanto, más amplia que la aplicación monetaria: el contraste de hipótesis resulta más útil cuando se lo concibe como un instrumento iterativo para criticar, revisar y mejorar progresivamente un modelo estadístico, en lugar de como un ritual final destinado a colocar estrellas de significancia junto a los coeficientes.
· · ·
20. Después de todas esas pruebas, ¿qué ha sobrevivido realmente?
Ahora podemos volver a la engañosamente sencilla regresión con la que comenzó la investigación. La cantidad de dinero en circulación se modeló como una función del PIB nominal y del precio internacional del oro. Los mínimos cuadrados ordinarios produjeron un R² extraordinariamente alto, coeficientes altamente significativos y valores ajustados que, visualmente, seguían muy de cerca la serie monetaria observada.
Si la investigación se hubiera detenido allí, la conclusión habría sido sencilla: el modelo se ajusta notablemente bien.
Pero no se detuvo allí.
Los diagnósticos de los residuos plantearon interrogantes sobre la dependencia serial. Las pruebas RESET mostraron que la información no lineal podía ser relevante. CUSUM y CUSUM de cuadrados no contaron exactamente la misma historia sobre la estabilidad de los parámetros. Una modificación que involucraba el término relacionado con el PIB cambió algunos resultados diagnósticos al tiempo que generó nuevas preguntas. Las pruebas de raíz unitaria revelaron entonces un peligro más profundo: las propias variables contenían suficiente comportamiento no estacionario como para que una regresión convencional en niveles pudiera resultar engañosa.
Finalmente, el análisis de cointegración proporcionó al artículo una salida al problema de la regresión espuria. Las pruebas de Johansen rechazaron la hipótesis de cero relaciones de cointegración bajo las especificaciones determinísticas examinadas. Por tanto, el autor concluye que la regresión no es simplemente el producto artificial de series temporales no relacionadas que presentan tendencias.
El resultado en una frase
El artículo encuentra evidencia de que las variables comparten una relación estadística genuina de largo plazo, al mismo tiempo que encuentra que la regresión lineal particular utilizada para representar esa relación todavía no constituye un modelo especificado de manera óptima.
Esta combinación no es una contradicción. Podría decirse que es la lección sustantiva más importante de todo el ejercicio.
21. Una relación puede sobrevivir incluso cuando un modelo no lo hace
Resulta útil separar tres proposiciones que fácilmente pueden confundirse en una sola.
01Las variables están asociadas
Las regresiones estimadas muestran un movimiento conjunto estadístico muy fuerte entre el dinero, el PIB nominal y el oro.
02La asociación no es meramente espuria
Los resultados de Johansen se interpretan como evidencia de cointegración y, por tanto, como evidencia contra la hipótesis de que la relación en niveles sea simplemente una regresión sin sentido entre tendencias no relacionadas.
03La ecuación lineal es óptima
Esta proposición no sobrevive. Los diagnósticos de especificación dejan razones sustanciales para buscar una representación matemática mejor.
Esta distinción es fundamental en econometría aplicada. La crítica empírica de una ecuación particular no necesariamente refuta la relación subyacente que la motivó. A la inversa, la evidencia de que existe una relación no vuelve inmune a la ecuación elegida para describirla.
Una especificación fallida no implica automáticamente una teoría fallida; y un buen ajuste no implica automáticamente una especificación exitosa.
Por eso es tan importante el énfasis metodológico del artículo en el contraste de hipótesis. Las pruebas separan progresivamente preguntas que el resultado de una sola regresión tiende a mezclar.
22. Lo que el estudio no establece
La manera más segura de comprender la contribución consiste también en precisar sus límites.
En primer lugar, el artículo no descubre una ecuación dinámica final y unívocamente correcta para el proceso monetario de Estados Unidos. La variable adicional relacionada con el PIB se presenta explícitamente como una modificación motivada empíricamente y no como la consecuencia de una derivación teórica completada. El autor reconoce además que el análisis no determina exhaustivamente mediante simulación la estructura óptima de rezagos ni compara sistemáticamente todas las alternativas dinámicas posibles.
En segundo lugar, la existencia de cointegración no resuelve por sí sola todas las cuestiones económicas sustantivas. Indica que las variables poseen una estructura estadística de largo plazo que restringe su evolución conjunta. El significado económico y la dirección asignados a esa estructura provienen del marco teórico dentro del cual se construyó la regresión.
El propio artículo establece precisamente esta distinción metodológica más general anteriormente en el análisis: los modelos de regresión representan relaciones entre variables, mientras que el significado y la dirección de esas relaciones deben interpretarse mediante el marco teórico pertinente.
La cointegración es importante, pero no lo es todo
Rechazar la hipótesis de cero relaciones de cointegración ayuda a responder la pregunta estadística específica de si el aparente movimiento conjunto de largo plazo puede descartarse como una regresión espuria. No identifica automáticamente la mejor forma funcional, la estructura dinámica completa ni todos los mecanismos causales que operan entre las variables.
En tercer lugar, la muestra empírica es pequeña. El período principal contiene solamente veintidós observaciones anuales, de 1990 a 2011. Esto importa particularmente una vez que entran en el análisis regresores adicionales, estructuras de rezagos, términos no lineales y procedimientos multivariados de series temporales. Cada parámetro adicional consume información escasa.
Por tanto, el estudio debe entenderse como una investigación econométrica de la especificación y el diagnóstico, no como el modelo definitivo posible de la estructura monetaria de Estados Unidos.
23. Por qué 2009–2011 resultó ser importante
Uno de los ejercicios empíricos más interesantes del artículo es la comparación entre especificaciones que contienen los primeros años posteriores a la crisis de 2008 y versiones que terminan en 2008.
Una expectativa ingenua podría ser que añadir tres años extraordinariamente turbulentos simplemente empeoraría la regresión. Pero los diagnósticos no arrojan un resultado tan sencillo.
Por ejemplo, el artículo reporta un estadístico Durbin–Watson de aproximadamente 0.91 para 1990–2011, frente a aproximadamente 0.51 para 1990–2008. Ninguno de los dos valores resulta particularmente tranquilizador considerado aisladamente, pero la muestra más larga se acerca más al valor de referencia convencional próximo a dos.
La comparación mediante CUSUM también es notable. El artículo identifica cinco observaciones asociadas con inestabilidad en la versión de 1990–2011, frente a diez en el ejercicio más corto de 1990–2008, mientras que CUSUM de cuadrados indica estabilidad en ambos casos.
Y después de la modificación provisional relacionada con el PIB, el período más largo vuelve a ofrecer un mejor desempeño en algunos diagnósticos de autocorrelación: el artículo reporta la desaparición de la autocorrelación de órdenes superiores antes en la muestra de 1990–2011 que en la muestra acortada.
Una lección empírica útil
Añadir observaciones correspondientes a una crisis no «contamina» mecánicamente un modelo econométrico. En ocasiones son precisamente esas observaciones las que revelan con mayor claridad la estructura del proceso, o modifican los diagnósticos de maneras que obligan al investigador a reconsiderar qué parecían estar diciendo los años aparentemente tranquilos.
Esto refuerza la orientación histórica del artículo. Una crisis no es simplemente un valor atípico incómodo situado fuera del sistema. Para un análisis económico, las observaciones correspondientes a una crisis pueden formar parte del propio fenómeno que se intenta comprender.
24. Por qué el siguiente paso natural es un sistema y no otra ecuación aislada
Al final de la investigación, varias pistas apuntan en la misma dirección.
Las variables poseen una persistencia temporal considerable. La autocorrelación residual aparece en especificaciones importantes. La no linealidad continúa siendo una preocupación. Se plantea la posibilidad de interacción endógena. La cointegración indica que las variables pueden estar vinculadas entre sí a largo plazo. Y el propio marco de Johansen las trata de manera natural como miembros de un sistema dinámico multivariado.
Por esta razón, el artículo señala a la familia VAR y a enfoques relacionados —VAR, VAR estructural, near-VAR y modelos vectoriales de corrección del error— como candidatos naturales para investigaciones posteriores.
En lugar de convertir una variable en puramente dependiente y las demás en puramente explicativas, un sistema vectorial puede representar la retroalimentación a lo largo del tiempo entre varias variables.
Esto resulta particularmente relevante porque el marco teórico original se refiere a un proceso social cuyas variables no tienen por qué ser independientes en ningún sentido contemporáneo sencillo. El dinero, la producción, los precios, las condiciones financieras y las instituciones monetarias evolucionan conjuntamente a través del tiempo.
Si las variables están cointegradas, un modelo vectorial de corrección del error resulta especialmente natural porque puede combinar los cambios de corto plazo con la relación de largo plazo identificada mediante la cointegración.
Lo que el artículo deja abierto
Estas alternativas se proponen como líneas de investigación futura y no se estiman como el modelo de reemplazo definitivo en el estudio actual. El artículo deja explícitamente los modelos VAR, SVAR, VEC y otras especificaciones relacionadas para investigaciones posteriores.
Esto importa porque la prudencia intelectual forma parte de una buena construcción de modelos. Descubrir que el modelo actual está incompleto no implica que ya se haya descubierto su sucesor.
25. El verdadero protagonista del artículo no es el dinero: es el contraste de hipótesis
A primera vista, un lector podría clasificar razonablemente el estudio como un artículo sobre el dinero, el PIB nominal, el oro y Estados Unidos entre 1990 y 2011. Esas variables proporcionan el material empírico, y el marco económico determina lo que se pretende que signifique la regresión.
Pero, estructuralmente, el estudio trata sobre algo más amplio: cómo se critica un modelo econométrico.
La secuencia importa.
La lógica completa de la investigación
Teoría económica
↓
Especificación inicial de la regresión
↓
Estimación mediante MCO
↓
Diagnósticos de residuos y estabilidad
↓
Detección de problemas de autocorrelación y especificación
↓
Reespecificación provisional
↓
Nuevos diagnósticos
↓
Análisis de raíces unitarias
↓
Sospecha de regresión espuria
↓
Análisis de cointegración
↓
Rechazo de cero cointegración
↓
Una relación que sobrevive, pero un modelo todavía pendiente de mejora
Vista de esta manera, la prueba de hipótesis no es una etapa burocrática final añadida a un modelo que, por lo demás, ya estaría terminado. Es uno de los mecanismos mediante los cuales el modelo evoluciona.
Una hipótesis nula establece un punto de referencia provisional. Los datos se utilizan para confrontar ese punto de referencia. El rechazo —o la falta de rechazo— modifica cuáles son las preguntas razonables que deben formularse a continuación. Se examina entonces otra especificación. Nuevos supuestos se vuelven contrastables. Aparecen nuevas debilidades.
El procedimiento es, por tanto, iterativo y no ceremonial.
El valor de una prueba estadística no reside simplemente en decidir si un valor p cruza 0.05, sino en obligar al modelo a revelar aquello que no ha logrado representar.
Por eso tampoco resulta embarazoso que algunos diagnósticos parezcan contradictorios. White puede no detectar heterocedasticidad mientras Breusch–Godfrey detecta autocorrelación. CUSUM puede señalar inestabilidad mientras CUSUM de cuadrados permanece dentro de sus límites. Una modificación puede mejorar un diagnóstico y empeorar otro. La evidencia de raíces unitarias puede amenazar inicialmente una regresión en niveles, mientras que posteriormente la cointegración proporciona evidencia de que la relación de largo plazo no es espuria.
Eso no es caos estadístico. Es lo que ocurre cuando diferentes pruebas están dirigidas a diferentes propiedades de un objeto complicado.
26. Lo que deberían llevarse los lectores no especialistas
Para un lector sin formación econométrica formal, la lección más profunda puede expresarse casi sin matemáticas.
Supongamos que alguien presenta una regresión afirmando que la variable X explica la variable Y. El gráfico luce excelente. El R² es 0.98. Los coeficientes tienen varias estrellas a su lado.
Ninguno de esos hechos carece de significado. Pero ninguno completa el argumento.
Aún querríamos saber si los errores contienen patrones, si la relación cambia con el tiempo, si la línea recta supuesta está ocultando curvatura, si las variables simplemente presentan tendencias conjuntas y si la relación aparente sobrevive a métodos diseñados específicamente para series temporales no estacionarias.
Este artículo es, en efecto, una demostración extensa de ese principio.
AJUSTE¿La ecuación sigue los datos?
El R² y los valores ajustados ayudan a responder esta pregunta.
DIAGNÓSTICO¿El modelo se comporta estadísticamente como se supone?
Las pruebas de residuos, heterocedasticidad, autocorrelación, estabilidad y especificación abordan este nivel.
ESTRUCTURA¿Puede confiarse en la propia relación temporal?
Los análisis de raíces unitarias y cointegración abordan el problema más profundo de las series temporales.
Solo después de considerar los tres niveles se vuelve sustancialmente más claro el significado de una regresión impresionante.
27. Lo que deberían llevarse los economistas y econometristas
Para un lector técnico, el artículo resulta más interesante cuando se entiende como un ejemplo desarrollado de incertidumbre sobre la especificación.
La progresión desde una ecuación MCO estática hacia preguntas sobre la estructura de rezagos, correlación serial, varianza condicional, forma funcional, estabilidad estructural, integración y cointegración ilustra un hecho importante del trabajo empírico: la elección del modelo rara vez puede separarse de la crítica del modelo.
El artículo no ofrece la última palabra sobre ese proceso. De hecho, su propio punto de llegada deja claro que se requiere más trabajo de especificación.
Ese carácter incompleto no es accidental en el argumento. Forma parte del argumento.
La conclusión metodológica más fuerte
Una especificación «óptima» no puede identificarse simplemente maximizando el ajuste. El investigador debe examinar progresivamente si los supuestos estadísticos, la estructura temporal, la forma funcional y las relaciones multivariadas que implica el modelo son compatibles con los datos observados.
Esto también explica por qué ningún criterio de información, estadístico de bondad de ajuste, prueba de residuos o estadístico de cointegración aislado puede sustituir todo el proceso de modelización. Cada uno opera dentro de una pregunta definida. La adecuación del modelo surge de la arquitectura formada por el conjunto de esas preguntas.
28. La lección epistemológica más amplia
Debajo de la econometría discurre una idea más general.
Un modelo estadístico es una abstracción. Su utilidad depende de qué conserva del proceso que representa y qué deja fuera. Por tanto, el residuo no es simplemente basura matemática producida después de la estimación. Es la huella cuantitativa de todo aquello que la ecuación ajustada no logró capturar.
A veces ese remanente se comporta aproximadamente como ruido. A veces recuerda lo ocurrido ayer. A veces su varianza se agrupa. A veces revela una estructura no lineal. A veces toda la relación aparente es generada por tendencias estocásticas comunes. Y a veces variables que vagan individualmente revelan, sin embargo, una conexión estable de largo plazo cuando se estudian conjuntamente.
Las pruebas de hipótesis proporcionan al investigador formas sistemáticas de distinguir entre esas posibilidades.
La mejor pregunta no es «¿Mi regresión se ajusta?», sino «¿Qué evidencia revelaría que la forma matemática que elegí es inadecuada?».
Ese cambio de pregunta modifica el papel de la estadística. En lugar de utilizarse únicamente para confirmar una ecuación, la inferencia estadística se convierte en un método para intentar falsar representaciones inadecuadas y obligar al investigador a avanzar hacia otras mejores.
Por tanto, el modelo resultante puede volverse más complicado a medida que avanza la investigación. Pero esa complejidad no constituye necesariamente un defecto. Si el proceso mismo es dinámico, históricamente dependiente, no lineal y determinado conjuntamente, una ecuación más sencilla solo puede alcanzar elegancia omitiendo parte de aquello que necesita ser explicado.
29. Evaluación final: un ajuste excelente, una relación real, un modelo inacabado
Ahora podemos describir el recorrido del artículo en tres frases.
IUn ajuste excelente
La regresión MCO inicial explica una proporción excepcionalmente grande de la variación observada en la serie monetaria.
IIUna relación de largo plazo estadísticamente defendible
Los resultados de cointegración de Johansen llevan al artículo a rechazar la interpretación de que la relación sea meramente espuria.
IIIUna especificación inacabada
La no linealidad y la estructura dinámica permanecen sin resolver, por lo que la regresión lineal no puede tratarse como el modelo definitivo.
El último punto es crucial porque en el trabajo empírico existe con frecuencia la tentación de buscar una especificación que finalmente produzca estadísticas tranquilizadoras. Esta investigación apunta en otra dirección. Cada resultado aparentemente satisfactorio puede generar otra pregunta legítima.
Un R² alto conduce al análisis de residuos. La dependencia residual conduce a una modificación dinámica. La modificación conduce a otra prueba de especificación. Las variables con tendencia conducen al análisis de raíces unitarias. Las raíces unitarias conducen a la posibilidad de una regresión espuria. Esa posibilidad conduce a la cointegración. La cointegración, finalmente, salva la existencia de una relación de largo plazo sin salvar a la ecuación original de nuevas críticas.
Por tanto, el artículo termina en un lugar intelectualmente más interesante que «el modelo funciona» o «el modelo falla».
La relación sobrevive a la investigación. La especificación no sale intacta de ella.
Y precisamente por eso importa el contraste de hipótesis.
Su función más profunda no consiste en decorar una tabla de regresión con asteriscos. Consiste en organizar la duda: convertir las sospechas acerca de un modelo en preguntas que puedan confrontarse con los datos, revelar qué supuestos siguen siendo defendibles e indicar dónde debe comenzar la siguiente ronda de modelización.
En el estudio examinado aquí, ese proceso comienza con tres variables —dinero, PIB nominal y oro— y termina con una lección mucho más amplia. La buena econometría no es el arte de encontrar una ecuación que parezca convincente. Es la disciplina de descubrir hasta qué punto puede confiarse en una ecuación antes de que la evidencia nos obligue a construir una mejor.
· · ·
En un párrafo
La investigación de Gómez Julián comienza con un modelo MCO de la cantidad de dinero de Estados Unidos como función del PIB nominal y del precio internacional del oro para 1990–2011. A pesar de un R² excepcionalmente alto y de coeficientes altamente significativos, las pruebas diagnósticas revelan problemas en los residuos y en la especificación que motivan una investigación adicional. Ramsey RESET plantea dudas sobre la linealidad; las pruebas de autocorrelación y estabilidad revelan complicaciones temporales; el análisis de raíces unitarias plantea el peligro de una regresión espuria; y los resultados en primeras diferencias no proporcionan una resolución completamente sencilla. El análisis pasa entonces a la cointegración. Después de una etapa intermedia inconclusa, las pruebas de Johansen rechazan la ausencia de cointegración bajo las especificaciones examinadas, llevando al artículo a concluir que la regresión no es espuria. Sin embargo, la misma investigación también concluye que el modelo sigue siendo estadísticamente mejorable, particularmente en su especificación, y apunta hacia enfoques dinámicos más ricos, como los modelos VAR, SVAR y VEC. La lección metodológica es, por tanto, más amplia que la aplicación monetaria: el contraste de hipótesis resulta más útil cuando se lo concibe como un instrumento iterativo para criticar, revisar y mejorar progresivamente un modelo estadístico, en lugar de como un ritual final destinado a colocar estrellas de significancia junto a los coeficientes.
Capitalismo, socialismo y Estado
¿Por qué se afirma que no parece existir el nivel tecnológico para semejante cuestión (al menos no de forma generalizada en cualquier sociedad —y ese es un detalle de importancia vital a nivel analítico y aplicado—)? La respuesta está ligada a la refutación de otra idea bien difundida a lo largo del siglo pasado y que muchos incautos consideran la prueba científico-técnica irrefutable de la imposibilidad del Comunismo, la cual sostiene que en la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas existían relaciones sociales de producción socialistas y hasta comunistas (según el “iluminado” con el que se hable). Cuando se habla de relaciones sociales de producción capitalistas se logra bien-definirlas (situarlas en un marco teórico general y relativamente preciso —la precisión variará según el aspecto de la realidad que se analice y/o del marco teórico empleado por el investigador, que es el significado de “bien-definido” en Matemática Pura—), ¿ocurre lo mismo con las relaciones sociales de producción “socialistas” y/o “comunistas”? Revisemos rápidamente la evidencia teórico-histórica y empírico-histórica.
La obra de Marx y Engels se centra en una crítica sistemática (un análisis sistemático orientado a transformar la realidad) del sistema de economía política capitalista y son algunos muy breves y muy contados pasajes en los que Marx y Engels hablan de algún modo de producción no capitalista del futuro (considerando sus obras maduras, lo cual empieza en el vecindario temporal de publicaciones centrado en Miseria de la Filosofía —las publicaciones más inmediatas hacia atrás y adelante—). En particular, Marx en el tomo II de El Capital expone los rudimentos de lineamientos para una política económica ante superávit y déficit de activos fijos en una sociedad sin propiedad privada sobre los medios de producción y sin papel moneda (que nadie se imagine Teoría de la Política Económica de Tinbergen o algo por el estilo, es un párrafo de pocas líneas); Engels expone en el Anti-Dühring (libro citado positivamente en El Biólogo Dialéctico de Lewontin y Levins —que contiene una dedicatoria a Friedrich Engels en las primeras páginas que reza “A Friedrich Engels, quien entendió mal muchas cosas, pero acertó en lo que contaba”—, así como en otras obras) que la ley del valor deja de regir únicamente para la fuerza de trabajo inicialmente (en el socialismo) y posteriormente también para las demás mercancías (en el comunismo) y es sustituida en ambos casos por una nueva ley que determina que el valor de las mercancías se determina según las necesidades sociales que satisfacen; también Engels en Del Socialismo Utópico al Socialismo Científico plantea cuestiones en claro refuerzo de la dirección anteriormente señalada respecto a la vigencia de la ley del valor.
No se le puede negar a los furibundos antimarxistas y anticomunistas que andan sueltos por ahí (y que son tan peligrosos porque si no entienden qué es el Marxismo menos qué son el Socialismo y el Comunismo) que la célula central (la progresiva extinción de la ley del valor) existe y está definida; sin embargo, seguramente ellos tampoco podrán negar que no sólo está mínimamente definida, sino que además entre la célula mínima y un organismo que funcione como un sistema autoorganizado (que es un fenómeno que aparece en los sistemas complejos estudiados en la teoría matemática de la complejidad y que consiste en la configuración de un orden resultante del proceso de interacción entre los elementos de un sistema inicialmente desordenado —el estado social resultante de la resolución de la crisis y el tránsito de un modo de producción a otro—) existe muchísima diferencia; prueba de ello es, por ejemplo, que el tiempo transcurrido para que la primera célula que inició la vida en la Tierra (puesto que según simulaciones estadísticas todo indica probabilísticamente que así fue) se transformara en un sistema biológico como tal no fue poco.
Además, ¿cuáles eran las relaciones sociales de producción que se implementaron en la Unión Soviética?, ¿se remuneraba la fuerza de trabajo según las necesidades sociales que esta satisfacía?, ¿cuál era la metodología científico-estadística (aquí se puede comenzar a ver el papel del nivel tecnológico) con la que cuantificaban esas necesidades (que no son únicamente materiales, son espirituales[3], Marx es claro en eso en sus Manuscritos Económicos y Filosóficos de 1844)? No existía propiedad privada sobre los medios de producción por parte de personas vistas como miembros de la sociedad civil, pero sí existía papel moneda (y en su lugar debería haber existido algún sistema de equivalencia bien definido entre mercancías no sujeto a fluctuaciones artificiales —no sujeto a variación en precios, puesto que el papel moneda y la especulación no existen— que reflejara fielmente en los términos de intercambio las condiciones técnicas de producción de las mercancías intercambiadas) y propiedad privada estatal (porque es un hecho que los miembros del Partido Comunista no vivían igual que el pueblo —aun así, el pueblo tenía más dignidad material que en el capitalismo occidental de la época y de esta, pero la espiritual quedó pendiente y tampoco es como que más dignidad material hubiese sido perjudicial para el pueblo—; entonces existen clases por cuanto el goce del producto social no era para quienes producían —esta es la característica fundamental—, sino para la clase política soviética que sufrió de aburguesamiento y transformó, a partir de Stalin, al Estado soviético en lo que Marx describía como el poder político, es decir, en “el poder organizado de una clase para oprimir a otra” —en sociedades sin clases el Estado sólo es administrador, ni siquiera existen órganos bélicos orientados a la represión política de clase como la policía y el ejército, puesto que al no existir antagonismos de clase tampoco existe el poder político—), por mucho que la opresión en el plano material fuera muchísimo menos fuerte e intensa que en Occidente y en el plano ideológico fuera menos sutil —Occidente es más elegante en sus formas, sino pregúntesele a Merkel por los micrófonos instalados por el Gobierno de Estados Unidos en su oficina y que generaron un incidente diplomático hace pocos años—; e incluso también extranjeros ya en las cercanías del colapso de la Unión Soviética, por ejemplo el banco que David Rockefeller abrió en la Plaza Roja de Moscú (lo cual no pertenece al conjunto de “teorías de la conspiración”, es un hecho bien documentado y que una elemental búsqueda en la web puede verificar).
Evidentemente en la Unión Soviética hubo Capitalismo de Estado, que es una variante del modo de producción capitalista en el que, como se señala en el diccionario de Economía Política de Borísov et al., “Constituye un medio de lucha contra el capital extranjero, extirpa las raíces económicas de su dominio, contribuye a fortalecer y desarrollar la economía nacional. El sector estatal estimula cada vez más el rápido auge de las fuerzas productivas, crea las premisas económicas para que dichos países emprendan la vía no capitalista de desarrollo. En el periodo de transición del capitalismo al socialismo, el capitalismo de Estado representa una forma especial de subordinación de las empresas capitalistas a la dictadura del proletariado establecida con el fin de preparar las condiciones de la socialización socialista de toda la producción”, que también puede ser mixto en el sentido de coexistir empresas privadas extranjeras (pero limitar su poder sobre la sociedad nacional) y/o en el sentido de que la propiedad privada sobre los medios de producción sea compartida por el Estado capitalista en conjunto con empresas privadas nacionales o extranjeras (este último caso es el de Cuba, por ejemplo), y un caso que combina los tipos de capitalismo de Estado antes mencionados es lo que ocurre en Venezuela.
Todo esto sin mencionar aún que el capitalismo tuvo un proceso de nacimiento sumamente extendido, puesto que su desarrollo económico antecedió por siglos a su consolidación política como modo de producción dominante. Los burgos medievales, la expansión comercial, la acumulación mercantil y posteriormente la manufactura fueron preparando durante siglos las condiciones materiales de la nueva sociedad (un proceso que puede rastrearse desde la alta Edad Media y que mucho antes de 1789 ya había alcanzado un grado de desarrollo suficiente como para distinguir con claridad a la burguesía como clase históricamente ascendente). Sin embargo, puede situarse razonablemente su cuaje político decisivo en la revolución burguesa francesa de 1789 y, como hito emblemático de ese proceso, en la toma de la Bastilla del 14 de julio. Lo que ocurre allí no es que el capitalismo aparezca de la nada —hacía mucho tiempo que existía y se encontraba más o menos desarrollado y difundido por el mundo conocido de la época—, sino que la gran burguesía conquista de manera decisiva el poder político y comienza a transformar conscientemente las instituciones conforme a las necesidades de las nuevas relaciones sociales de producción, proceso que posteriormente se expandirá por buena parte de Europa también a través de las guerras napoleónicas. La fecha de 1789 expresa, por tanto, el cuaje político de una transformación material muchísimo más larga, no el nacimiento instantáneo de las relaciones capitalistas.
Por supuesto, no por ello el progreso del nuevo modo de producción social fue lineal, puesto que es bien sabido que luego Francia regresó por un buen tiempo a la monarquía constitucional a causa de que la clase feudal volvió al poder temporalmente. Además, tampoco se ha mencionado el hecho de que la Unión Soviética se encontraba amenazada por Occidente (no sólo militarmente —el factor fundamental que la hizo entrar en la carrera armamentista—, sino también ideológicamente —uno de los factores que determinaban la necesidad de entrar en la carrera espacial—), por lo que toda la planificación de su desarrollo económico y social tuvo que orientarse bajo esas dos grandes restricciones; no es un secreto para quienes conocieron la Unión Soviética que en los supermercados se hacían cuentas con ábaco mientras se competía a la par con Estados Unidos en la carrera espacial y nuclear (llegándolo a aventajar en muchos aspectos, evidentemente a un alto costo); en este sentido, tampoco se menciona que existen señales de que hubo un gran endeudamiento financiero por parte de la Unión Soviética con capitales occidentales al menos en el último tramo de su existencia, precisamente para financiar la carrera armamentista y espacial.